公告日期：2020-04-30

证券代码：830942 证券简称：北方数据 主办券商：西部证券
无锡北方数据计算股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本规则于 2020 年 4 月 29 日召开的第三届监事会第四次会议审议通过，尚
需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为规范公司监事会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督
权，确保公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《无锡北方数据计算股份有限公 司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制订本规则。

第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工
的合法权益不受侵犯。监事会应当了解公司经营情况，检查公司财务，监督 董事、高级管理人员履职的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维 护挂牌公司及股东的合法权益。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意
见。

监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、部门规章、业务规则或 者公司章程的，应当履行监督职责，向董事会通报或者向股东大会报告，也 可以直接向主办券商或者全国股转公司报告。

第三条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，忠实履行监事会和监事的职责。

在监事自身利益与公司或股东利益发生冲突时，公司或股东利益优先。
第四条 监事不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第六条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行职责时，公司各部门应该予以协助，不得拒绝、推诿或阻扰。
第二章 监事会的组成

第七条 公司设监事会，是公司的监督机构，对股东大会负责。

第八条 监事会由 3 名监事组成，其中，监事会主席 1 人。监事会主席
由监事会以全体监事的过半数选举产生。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，比例不低于 1/3。

第三章 监事会及监事会主席的职权

第九条 监事会行使下列职权：

(一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

(二)检查公司财务；

(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

(五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

(六)向股东大会提出提案；

(七)依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

(八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第十条 监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）检查监事会决议的执行情况；

（三）代表监事会向股东大会报告工作。

第四章 监事会会议的召集

第十一条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

第十二条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，出现下列情况之一的，
监事会应当在 10 日内召开临时会议：

（一） 任何监事提议召开时；

（二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者对公司造成恶劣影响时；

（四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五） 证券监管部门要求召开时；

（六） 公司章程规定的其他情形。

第十三条 监事会主席召集和主持监事会会议。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，召集人可以向全体监事征集……
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