公告日期：2024-08-28

中国国际金融股份有限公司

关于先临三维科技股份有限公司

2021 年股权激励计划之预留授予股票期权的第二个行权期行权条件成就及预留授予限制性股票第二个解除
限售期解除限售条件成就的核查意见

主办券商

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
二零二四年八月

中国国际金融股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为先临三维科技股份有限公司（证券代码：830978，以下简称“先临三维”、“挂牌公司”或“公司”）的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第6号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第6号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等有关法律、法规、规范性文件的规定，对先临三维2021年股权激励计划（以下简称“《激励计划》”）之预留授予股票期权的第二个行权期行权条件成就及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项进行了审核并出具本意见。

一、关于《激励计划》已履行的相关审批程序

1、2021年8月3日，先临三维召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》议案、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等。审议《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》议案、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》时，董事李涛、赵晓波先生作为本次股权激励的拟激励对象回避表决。

2、2021年8月3日，先临三维召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》等议案。

3、2021年8月3日，先临三维披露了《第四届董事会第二十一次会议决议公告》《第四届监事会第十三次会议决议公告》《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》等公告。

4、2021年8月26日，先临三维召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》，公司拟于2021年9月16日召开股东大会审议《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》（更正后）。2021年8月27日，先临三维披露了《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》（更正后）、《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》（更正公告）、《关于召开2021年第四次临时股东大会通知公告》《监事会关于2021年股权激励计划相关事项的核查意见公告》《独立董事关于2021年股权激励计划相关事项的独立意见公告》。

5、2021年9月16日，先临三维召开了2021年第四次临时股东大会，审议通过了《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。审议《先临三维科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》议案、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》时，本次股权激励的拟激励对象回避表决。

6、2022年8月8日，先临三维召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2021年股权激励计划预留权益授予事项的议案》《关于认定公司核
心员工的议案》《关于公司2021年股权激励计划预留权益授予的激励对象名单的议案》等议案。审议《关于公司2021年股权激励计划预留权益授予事项的议案》《关于公司 2021 年股权激励计划预留权益授予的激励对象名单的议案》时，董事李涛、黄贤清、赵晓波因与激励对象江腾飞存在一致行动关系回避表决。

7、2022年8月8日，先临三维召开了第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2021年股权激励计划预留权益授予事项的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于公司2021年股权激励计划预留权益授予的激励对象名单的议案》。

8、2022年8月8日，先临三维披露了《第五届董事会第三次会议决议公告》《第五届监事会第三次会议决议公告》《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》《2021年股权激励计划预留权益授予的激励对象名单》《关于调整公司2021年股权激励计划预留权益授予价格与行权价格的公告》。

9、2022年8月26日，公司召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过《关于公司向激励对象授……
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