公告日期：2021-04-28

证券代码：831062 证券简称：远古信息 主办券商：万联证券
西安远古信息科技股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关规定，西安远古信息科技股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会对截至 2020 年 12 月 31 日募集资金的存放和实际
使用情况进行了专项核查，现将核查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

远古信息自挂牌以来，共完成了两次股票发行。上述股票发行的募集资金基本情况如下：

（一）2015年股票发行（以下简称“第一次股票发行”）

2015年9月23日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《西安远古信息科技股份有限公司股票发行方案》，2015年10月8日，公司召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了上述发行方案。本次股票发行对象为公司原股东、符合投资者适当性管理规定的机构投资者及公司高级管理人员，发行股份数量为人民币普通股票750万股，发行价格为1.30元/股，募集资金975万元。2015年10月29日，瑞
华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华验资[2015]48460011号验资报告，对公司定向发行股票资金到位情况进行了验证。前述股票定向发行于2015年12月28日取得全国股转系统出具的《关于西安远古信息科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]9468号）。

第一次股票发行募集资金主要用于补充公司流动资金。

截至 2016 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部使用完毕。

（二）2016年股票发行（以下简称“第二次股票发行”）

2016 年 8 月 1 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议
通过《关于<西安远古信息科技股份有限公司股票发行方案>的议案》，
2016 年 8 月 17 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通
过了上述发行方案。本次股票发行的认购对象共 6 名，包括上海京屹投资管理中心（有限合伙）、万联天泽投资有限公司、第一创业证券股份有限公司、北京天星开元投资中心（有限合伙）、西安西交科创股权投资合伙企业（有限合伙）、万联证券有限责任公司（现更名为“万联证券股份有限公司”）。发行股份数量为人民币普通股票 265
万股，发行价格为 12.00 元/股，募集资金 3180 万元。2016 年 9 月
14 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华验资[2016]48460039 号验资报告，对公司前述股票发行资金到位情况进
行了验证。前述股票发行于 2016 年 10 月 14 日取得全国股转系统出
具的《关于西安远古信息科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]7430 号）。

第二次股票发行募集资金主要用于技术的维护与升级、市场业务的开拓以及对公司流动资金的补充三个方面。

截至 2020 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部使用完毕。

二、募集资金的管理情况

（一）第一次股票发行

公司第一次股票发行新增股票于2016年1月15日在全国中小企业股份转让系统有限公司股票并公开转让，早于《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定公布的时间。公司第一次股票发行未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。本次股票发行的认购账户为公司的一般账户，开户银行：上海浦东发展银行股份有限公司西安高新科技支行，账户账号：72150155200001255。

尽管第一次股票发行未设立募集资金专项账户进行专户管理，但公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《西安远古信息科技股份有限公司股票发行方案》规定的用途使用。不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票定向发行募集资金的情形，也不存在取得全国股转系统本次股票发行登记函之前使用本次股票发行募集资金的情形。

（二）第二次股票发行

远古信息第二次股票发行设立了募集资金专项账户，公司与主办券商及开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。开户行：

上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 西 安 分 行 ， 专 户 账 号 ：
72150155200001255。截至 2020 年 12 月 31 日，……
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