公告日期：2024-11-22

中信建投证券股份有限公司

关于

武汉宏海科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北交所上市

之

上市保荐书

保荐人

二〇二四年十一月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人史翌、王润达已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北京证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义......3
一、 公司基本情况 ......4
二、 公司本次证券发行情况 ......20
三、 本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况......21
四、 关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明......23
五、 保荐人按照有关规定应当承诺的事项......24
六、 保荐人关于公司是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明......25
七、 保荐人认为应当说明的其他事项 ......29
八、 持续督导期间的工作安排 ......29
九、 保荐人和保荐代表人的通讯方式 ......30
十、 保荐人关于本项目的推荐结论 ......30

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐人、主承销商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
证券

宏海科技、公司、发行人 指 武汉宏海科技股份有限公司

《中信建投证券股份有限公司关于武汉宏海科技股份
上市保荐书 指 有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交
所上市之上市保荐书》

股东大会 指 武汉宏海科技股份有限公司股东大会

董事会 指 武汉宏海科技股份有限公司董事会

监事会 指 武汉宏海科技股份有限公司监事会

《公司章程》 指 现行有效的《武汉宏海科技股份有限公司章程》

《公司章程（草案）》 指 本次发行上市后适用的公司章程

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

北交所、交易所 指 北京证券交易所

本次发行、本次公开发行 指 发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北
交所上市

会计师事务所、会计师、中审 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
众环

律师事务所、律师、中伦 指 北京市中伦律师事务所

国务院 指 中华人民共和国国务院

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票
注册管理办法》

《股票上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-6 月

报告期各期末 指 2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、2023 年 12
月 31 日及 2024 年 6 月 30 日

注：本上市保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

一、公司基本情况
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