公告日期：2022-04-28

东北证券股份有限公司关于广东易通鼎盛科技股份有限公司

2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为广东易 通鼎盛科技股份有限公司（以下简称“易通鼎盛”或“公司”）的主办券商，根据 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发 行规则》等法律法规规范性文件的有关规定，对易通鼎盛 2021 年度募集资金 存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来共进行过 2 次股票发行，截至 2020 年 12 月 31 日，两次股
票发行募集资金均未使用完毕，基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

1、第一次股票发行

公司第二届董事会第二次会议、2016 年第二次临时股东大会审议通过了
与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 1.00 元/股，共发行普通
股 500 万股，募集资金总额为 500 万元，本次发行主要目的为完成收购方贾
木云对斯科电气的收购。公司募集资金用于信息技术业务的发展。根据大华
会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年 1 月 13 日出具的大华验字【2017】
000009 号《验资报告》，截至 2017 年 1 月 8 日，公司已收到发行对象缴纳
的货币出资合计 5,000,000.00 元。全国中小企业股份转让系统（以下简称“股
转系统”）于 2017 年 3 月 13 日出具了股转系统函（2017）1376 号《关于广
东斯科电气股份有限公司股票发行股份登记的函》（注：广东斯科电气股份
有限公司系公司原名称），本次股票发行新增股份于 2017 年 4 月 7 日在股
转系统挂牌并公开转让。

根据当时适用有效的股票发行业务规则，公司在取得本次股票发行股份 登记函之前，未使用募集资金。

2、第二次股票发行

公司第二届董事会第九次会议、2017 年第五次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 1.00 元/股，共发行普通股
6,000 万股，募集资金总额为 6,000 万元，募集资金用途为游戏研发、发行、运
营及宣传推广。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年 2 月 2 日出具
的大华验字【2018】000058 号《验资报告》，截至 2017 年 12 月 28 日，公司
已收到发行对象缴纳的货币出资合计 60,000,000.00 元。股转系统于 2018 年 2
月 28 日出具了股转系统函（2018）767 号《关于广东易通鼎盛科技股份有限公
司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于 2018 年 4 月 4 日在股转
系统挂牌并公开转让。

根据当时适用有效的股票发行业务规则，公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第二届董事会第二次会议、2016 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于广东斯科电气股份有限公司募集资金管理制度的议案》，并在全国中 小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布《募 集资金管理制度》（公告编号：2016-030）。

（三）募集资金的存放和管理情况

1、第一次股票发行

公司为本次发行在中国建设银行股份有限公司北京光华支行开立了募集资
金专项账户，账户账号为 11050162530000000229。2017 年 1 月 12 日，公司与
中国建设银行股份有限公司北京光华支行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。该募集资金专户曾用于
存放货款等非募集资金，2017 年 11 月 8 日，惠州启通照明产品有限公司将 10
万元货款打入公司募集资金专户。2017 年 11 月 23 日，公司将基本户中

385,745.40 元打入公司募集资金专户。2017 年 12 月 6 日，惠州启通照明产品有
限公司将 15 万元货款打入公司募集资金专户，2018 年 4 月 13 日，公司将该款
项转至公司开立的非监管账户。2019 年，上述非募集资金转出 419,469.30 元。

2020 年 4 月 7 日，上述剩余非募集资金 66,276.10 元全部转出。综上，截至

2021 年 12 月 31 日，该募集资金专户未存放非募集资金。

2、第二次股票发行

公司为本次发行在中国建设银行股份有限公司北京光华支行开立了募集资金专项账户，账户账号为 11050162530000000526，……
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