公告日期：2023-04-26

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江苏物润船联网络股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）作为江苏物润船联网络股份有限公司（以下简称“物润船联”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下：

一、挂牌公司基本情况

公司挂牌日期为 2014 年 8 月 22 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为朱光辉，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 69.7727%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为朱光辉，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 69.7727%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

经核查，公司已按照相关法律法规规定的要求完善公司章程，建立内部制度，内部制度建设符合相关法律法规规定。公司将持续完善公司内部制度建设，提高规范化、制度化管理水平。

三、机构设置情况

挂牌公司已按照《公司法》《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事
会和监事会。公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。
公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 5 人，其中 2
人担任董事。2022 年挂牌公司董事会、监事会不存在低于法定人数的情形。

经核查，公司内部机构设置符合相关法律法规规定。

四、董监高任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六 否

条规定的有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁 否

入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易

所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 否

的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任 否

公司监事

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或 否

者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他 否

企业

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘 否

任合同以外的合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间 否

董事会会议总次数二分之一

经核查，公司未聘任独立董事，公司董事、监事、高级管理人员符合任职资格并履职情……
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