公告日期：2022-04-22

东北证券股份有限公司关于北京百特莱德工程技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为北京百特莱德工程技术股份有限公司（以下简称“百特莱德”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规规范性文件的有关规定，对百特莱德 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

百特莱德自 2018 年以来共进行过 2 次股票发行，截至 2021 年 12 月 31
日，尚未使用完毕的 2 次股票发行基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

1、2018 年第一次股票发行

公司第三届董事会第八次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通过了
与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 5.00 元/股，共发行普通
股 130 万股，募集资金总额为 650 万元，募集资金用途为用于补充流动资金。
根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年 11 月 5 日出具的会验字
[2018]第 010126 号《验资报告》，公司收到本次股票发行募集资金总额为 650 万元。全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）于 2019
年 1 月 11 日下发了股转系统函【2019】132 号《关于北京百特莱德工程技术
股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于 2019 年 1 月 28 日在股转系统挂牌并公开转让。

2、2020 年第一次股票发行

公司第四届董事会第二次会议、2020 年第二次临时股东大会审议通过了
与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 3.60 元/股，共发行普通
股 500 万股，募集资金总额为 1800 万元，募集资金用途为用于补充流动资
金。根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年 8 月 24 日出具的中

总额为 1800 万元。股转系统于 2020 年 8 月 7 日下发了股转系统函【2020】
2765 号《关于对北京百特莱德工程技术股份有限公司股票定向发行无异议的 函》，明确公司本次定向发行不超过 500 万股新股，本次股票发行新增股份
于 2020 年 9 月 15 日在股转系统挂牌并公开转让。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第二届董事会第十五次会议、2016 年第四次临时股东大会审议通过
了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，并于 2016 年 8 月 29 日在全国
中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了 《募集资金管理制度》。

（三）募集资金的存放和管理情况

1、2018 年第一次股票发行

公司为本次发行在杭州银行股份有限公司北京分行开立了募集资金专 项账户，账户账号为 1101040160000877406，公司与杭州银行股份有限公司 北京分行、光大证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本 次发行的募集资金进行专户管理。

2、2020 年第一次股票发行

公司为本次发行在北京银行股份有限公司中关村分行开立了募集资金专项账户，账户账号为 20000038042500035854673，公司与北京银行股份有限公司中关村分行、光大证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

因部分募集资金用于补充全资子公司辽宁百特莱德工程技术有限公司（以下简称“辽宁百特莱德”）的流动资金，故辽宁百特莱德工程技术有限公司与光大证券股份有限公司、北京银行股份有限公司中关村分行签署了《募集资金三方监管协议》，指定账户信息如下：账户名称：辽宁百特莱德工程技术有限公司；开户银行：北京银行股份有限公司中关村分行；银行账号：20000044636100035916540。

（四）募集资金使用情况

1、2018 年第一次股票发行

截至 2020 年 12 月 31 日，该次股票发行募集资金余额为 2.67 元。截至 2021
年 12 月 31 日，募集资金余额为 0 元，具体使用情况如下：

2021 年度公司募集资金使用情况如下：

序号 募集资金使用情况 金额（元）

1 支付货款 2.67

公司已于 2021 年 7 月 2……
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