公告日期：2020-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于河南鑫安利安全科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“主办券商”）作为河南鑫安利安全科技股份有限公司（以下简称“鑫安利”、“公司”）的主办券商，对鑫安利 2019 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将有关情况说明如下：
一、募集资金基本情况

鑫安利 2017 年第一次股票发行募集资金基本情况如下：

鑫安利于 2017 年 5 月 25 日、2017 年 6 月 1 日、2017 年 6 月 17 日、2017
年 8 月 3 日、2017 年 8 月 18 日分别召开了第二届董事会第二次会议、第二届董
事会第三次会议、2017 年第二次临时股东大会、第二届董事会第六次会议、2017年第三次临时股东大会，五次会议最终审议通过了《关于<公司 2017 年第一次股票发行方案>的议案》、《关于<公司 2017 年第一次股票发行方案（修订稿）>的议案》、《关于<公司 2017 年第一次股票发行方案（第二次修订稿）>的议案》。鑫安利本次股票发行的数量为 12,500,000 股，每股面值人民币 1.00 元，溢价发行，发行价格为每股人民币 8.00 元，募集的资金用于在全国战略重点省份通过投资方式设立二级平台公司，补充公司扩大业务规模所需的流动资金。

各认购人根据《股票发行认购公告》的要求于 2017 年 6 月 21 日至 6 月 30
日期间缴纳认购款，进行股份认购。截至 2017 年 6 月 30 日，上述募集资金全部
到 位 ， 分 别 缴 存 于 鑫 安 利 在兴业银行股份有限公司郑州分行开立的
462010100100846194 账 户 和 于 中 原 银 行 股 份 有 限 公 司 开 立 的
419901010150043504 账户。募集资金到位情况已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具亚会 B 验字【2017】0189 号《验资报告》。

鑫安利于 2017 年 9 月 6 日取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司
（以下简称“全国股转系统”）《关于河南鑫安利安全科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5434 号）（以下简称“股份登记函”），本次股票发行已经全国股转系统备案确认。
二、募集资金管理制度指定及执行的核查情况

2016 年 8 月 9 日，鑫安利召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《制
定<河南鑫安利安全科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》的议案，并
已于 2016 年 8 月 10 日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台。
2016 年 8 月 25 日，鑫安利召开 2016 年第四次临时股东大会，审议通过了《制
定河南鑫安利安全科技股份有限公司募集资金管理制度的议案》，并已于 2016年 8 月 25 日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台。

中信建投证券获取并查阅了鑫安利的董事会决议、股东大会决议、《募集资金管理制度》、募集资金专用账户单据及《2019 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，经核查，中信建投证券认为：

2017 年度第一次发行中，鑫安利依照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）
——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》相关要求，
通过 2017 年 5 月 25 日召开的公司第二届董事会第二次会议，审议通过《关于开
设募集资金专项账户并签署的议案》等议案并提交股东大会审议，并于 2017 年
6 月 17 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过。兴业银行股份有限公司
郑州分行（账号 462010100100846194）、中原银行股份有限公司（账号419901010150043504）分别与公司及中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。公司 2017 年第一次股票发行募集资金 98,540,000.00 元，分别存放于两个银行账户。
三、鑫安利募集资金使用的核查情况

中信建投证券针对 2017 年第一次股票发行所募集的资金执行了以下核查程
序：1、对公司董事会秘书进行访谈，2、获取公司募集资金账户、基本户的开户资料，3、获取了公司自募集资金到位……
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