公告日期：2023-05-26

证券代码：831212 证券简称：耐磨科技 主办券商：太平洋证券

云南昆钢耐磨材料科技股份有限公司关于昆钢财务公司的

风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、 审议及表决情况

本风险评估报告已经过公司第五届董事会第七次会议审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

关于云南昆钢集团财务有限公司的风险评估报告

一、昆钢财务公司基本情况

（一）历史沿革及股东

云南昆钢集团财务有限公司于 2015 年 4 月 15 日经国务院银行业监督管

理机构批准组建，2015 年 10 月 28 日开业,同年 10 月 29 日获得金融许可证，

10 月 30 日正式成立，初始注册资本 5 亿元。2017 年 10 月 25 日，原股东昆明

钢铁控股有限公司、昆明钢铁集团有限责任公司和云南华云实业集团有限公司

同比例增资共 5 亿元，注册资本金增至 10 亿元。

（二）基本情况

注册地址：云南省昆明市西山区环城南路 777 号 9 楼

金融许可证机构编码：L0227H253010001

统一社会信用代码：91530181MA6K3AN737

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代

理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位企业债券；开展固定收益类有价证劵投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（三）母公司和集团总部的名称、股权结构

昆钢财务公司控股股东为昆明钢铁控股有限公司，实际控制人为云南省国资委，股东持股情况如下表：

图表 1：股东持股情况表

序号 股东名称 出资额（亿元） 持股比例（%）

1 昆明钢铁控股有限公司 8 80

2 昆明钢铁集团有限责任公司 1 10

3 云南华云实业集团有限公司 1 10

合 计 10 100

二、昆钢财务公司内部控制基本情况

（一）公司治理

昆钢财务公司建立了以股东会、董事会、监事会为主体的法人治理结构（如图表 2），股东会是最高权力机构，董事会是最高决策机构并统筹决策运作，董事会下设战略发展委员会、薪酬管理委员会、风险管理委员会、审计委员会作为决策议事机构。监事会在股东会领导下，对董事会和总经理行政管理系统行使内部监督。经营层建立以总经理为核心的总经理办公会决策机制，下设信贷审查委员会。昆钢财务公司设立六个部门，分别是结算业务部、计划财务部、金融事业部、风险管理部、综合业务部和审计稽核部，前、中、后台各部门相互独立、互相制衡，具体负责各项业务的办理和日常事务的管理。

图表 2：组织架构图

（二）内控体系

昆钢财务公司建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门、审计部门、业务部门组成的内部控制治理和组织架构，具体职责和报告路径如下：

1.董事会及其下设委员会。董事会负责保证建立并实施充分而有效的内部控制体系，保证公司在法律和政策框架内审慎经营；负责审批公司整体经营战略和重大政策，并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。董事会下设立审计委员会，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。

2.监事会。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管……
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