公告日期：2023-05-26

证券代码：831212 证券简称：耐磨科技 主办券商：太平洋证券

云南昆钢耐磨材料科技股份有限公司关于和昆钢财务公司

开展金融业务的风险处置预案

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、 审议及表决情况

本风险处置预案已经过公司第五届董事会第七次会议审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

关于和云南昆钢集团财务有限公司开展金融业务的

风险处置预案

第一章 总则

第一条 为进一步规范云南昆钢耐磨材料科技股份有限公司(以

下简称公司) 与云南昆钢集团财务有限公司(以下简称财务公司) 的关 联交易，有效防范、及时控制和化解办理存款等金融业务风险，保障资金安全， 特制订本风险处置预案。

第二章 风险处置组织机构及职责

第二条 公司成立金融业务风险预防处置领导小组(以下简称领导小

组)，负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作。由公司董事长任组 长，为金融业务风险防范及处置工作第一责任人，总经理、财务总监任副组长， 组员包括副总经理、公司财务部、董事会办公室部门负责人。

第三条 领导小组下设风险处置工作小组(以下简称工作小组)，负

责实施日常金融业务风险防范及处置工作。由财务部部长任组长，成员包括资产财务部、董事会办公室相关人员。

第四条 风险处置机构职责

(一)领导小组统一制定在财务公司金融业务风险的应急处置方案，全面负责金融业务风险的防范和处置，一旦财务公司发生或可能发生风险，应立即启动应急预案。

(二) 领导小组应督促财务公司及时提供相关信息 ，关注财务公司经

营情况，并从控股股东及其成员单位或监管部门等多渠道方式及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。

(三) 工作小组按照职责分工，积极筹划、落实各项防范风险的措施，

相互协调，共同控制和化解风险。

(四) 工作小组应加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向领导小组报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将风险降到最低。

第三章 风险防范与信息披露

第五条 公司建立金融业务风险报告制度，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，以定期或临时的形式向董事会汇报，并按照相关规定进行披露。

(一) 针对合规风险，查验财务公司是否具有有效《金融许可证》《企

业法人营业执照》，是否具备相应业务资质，基本财务指标是否符合中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会等监管机构的规定。

公司与财务公司发生关联交易不能构成非经营性资金占用。

(二) 针对财务公司业务风险，公司应定期取得并审阅财务公司经审计

的年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，出具风险评估报告，并作为单独议案提交董事会审议并披露。风险评估报告

至少包括财务公司及其业务的合法合规情况、是否存在违反《企业集团财务公司管理办法》等规定情形、财务公司主要财务数据、双方开展金融

业务情况等内容。

(三) 为保障资金安全性，在发生存款业务期间，公司将在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，并与半年度报告、年度报告同步披露。

第六条 当财务公司出现存款异常波动风险时，领导小组应及时向财务

公司、控股股东或监管机构多渠道方式了解信息，整理分析后形成书面报告递交公司董事会审议。对存款风险，任何单位、个人不得隐瞒缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。

第七条 公司与财务公司的资金往来需严格按照有关法律法规对关

联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。

第四章 风险处置程序的启动及措施

第八条 公司在财务公司存款期间，财务公司出现下列规定的任一情形

时， 领导小组应立即启动处置程序，同时公司需及时履行相应的信息披露义务：

(一)财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》规定开展业务的情形；

(二)财务公司出现违反 《企业集团财务公司管理办法》 关于资产负债比例

要求的情形；

(三)财务公司……
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