公告日期：2024-10-17

财达证券股份有限公司

关于

唐山启奥科技股份有限公司

股份回购

之

合法合规性意见

主办券商

住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

2024 年 10 月

目 录

一、关于本次回购股份符合《回购实施细则》的有关规定的意见......1
二、关于本次回购股份必要性的意见......4
三、关于回购价格合理性的意见......5
四、关于本次股份回购方案可行性的意见......7
五、回购对挂牌公司层级的影响......8
六、其他应说明的事项......8

唐山启奥科技股份有限公司（以下简称“启奥科技”、“公司”）于 2014
年 11 月 7 日在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转公司”）挂牌，证券代码：831287，证券简称：启奥科技。

财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”、“主办券商”）作为启奥科技的主办券商，负责对启奥科技进行持续督导工作。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》（以下简称《回购实施细则》）等相关规定，财达证券对启奥科技本次股份回购相关事项进行核查，现就本次股份回购的合法合规性出具如下意见：
一、关于本次回购股份符合《回购实施细则》的有关规定的意见

（一）公司股票挂牌已满 12 个月

经核查，公司股票于 2014 年 11 月 7 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让，截至本合法合规性意见出具之日，公司股票挂牌已满 12 个月，符合《回购实施细则》第十一条第一款“公司股票挂牌已满 12 个月”的规定。

（二）回购方式符合《回购实施细则》的有关规定

经核查，截至董事会通过回购股份决议之日，公司股票交易方式为做市交易，公司本次回购拟采用做市交易方式面向全体股东回购公司股票。截至董事会通过回购股份决议前最后一个交易日，公司股票收盘价为 3.59 元/股，公司股票存在收盘价，符合《回购实施细则》第十一条“截至董事会通过回购股份决议之日，挂牌公司股票无收盘价的，不得实施竞价或做市方式回购。”的规定，符合《回购实施细则》第十二条“挂牌公司实施竞价或做市方式回购应当面向公司全体股东，不得采用大宗交易、特定事项协议转让方式回购股份”的规定。

（三）回购股份后，具备债务履行能力和持续经营能力

公司本次拟回购股份数量不少于 3,000,000 股，不超过 5,000,000 股，占公
司目前总股本的比例为 3.3538%-5.5897%，本次回购价格不超过 6 元/股，根据本次拟回购股份数量及拟回购价格上限，预计回购资金总额不超过 3,000.00 万元，资金来源为公司自有资金。

根据公司公开披露的 2024 年半年度报告（未经审计），截至 2024 年 6 月
30 日，合并报表层面，公司货币资金余额为 32,602,109.99 元，交易性金融资
产 41,914,220.94 元，应收账款 96,642,496.72 元，其他应收款 6,043,317.63
元，资产负债率为 35.70%，流动比率为 1.36。母公司报表层面，公司货币资金余额为 29,019,936.36 元，交易性金融资产 41,914,220.94 元，应收账款71,013,046.35 元，其他应收款 19,898,607.09 元，资产负债率为 34.95%。公司拟用于本次回购的资金总额预计不超过人民币 30,000,000.00 元，公司流动资产为 235,522,442.18 元，总资产为 512,042,215.31 元，归属于挂牌公司股东的净资产为 329,226,052.79 元，拟用于本次回购的资金总额上限占公司流动资产、总资产、归属于挂牌公司股东的净资产的比例分别为 12.74%、5.86%、9.11%，公司自有资金预期能够满足本次回购的资金需求。

综上所述，公司目前经营状况稳定，资本结构较为合理，公司实施本次股份回购预计不会对挂牌公司的经营、财务状况及未来发展产生重大影响，股份回购后公司仍具备较强的持续经营能力，符合《回购实施细则》第十一条第二款“回购股份实施后，挂牌公司具备债务履行能力和持续经营能力”的规定。

（四）关于回购规模、回购资金、回购价格、回购实施期限安排合理的说明

根据启奥科技《回购股份方案》，本次回购价格、回购规模、回购资金安排、回购实施期限等情况安排如下：

1、回购规模

根据公司《回购股份方案》，本次拟回……
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