公告日期：2023-12-28

证券代码：831391 证券简称：三达奥克 主办券商：申万宏源承销保荐
三达奥克化学股份有限公司

第六届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 12 月 28 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 22 日以通讯方式发出
5.会议主持人：董事长丛力

6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书及公司其他高管列席了会议。
7.召开情况合法合规性说明：

会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于〈三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书〉》议
案。
1.议案内容：

公司拟发行股票，具体股票发行内容详见公司同日在全国中小企业股份转让
系统官方信息披露平台 （www.neeq.com.cn）发布的《三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号 2023-033）。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于签署附生效条件的<股份认购协议>》议案
1.议案内容：

鉴于公司拟进行股票定向发行，本次定向发行数量不超过 628 万股（含 628
万股）普通股股票，预计融资额不超过人民币 4082 万元（含人民币 4082 万元），公司拟与认购对象就本次股票发行的相关事宜签署附生效条件的《股份认购协议》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权》议案1.议案内容：

根据公司本次股票发行计划，公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议》
议案。

1.议案内容：

公司将在银行设立募集资金专项账户，并拟与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、募集资金专项账户银行签署《募集资金三方监管协议》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关
事宜》议案
1.议案内容：

为办理股票发行事项，提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票发行相关具体事宜。包括但不限于：

（1）根据具体情况制定和实施本次股票发行的具体方案，办理本次股票发行向全国中小企业股份转让系统申请、报备事宜；

（2）向监管部门申报文件，根据需要对有关申请文件进行修改、补充；

（3）批准、签署与本次股票发行相关的文件、合同；

（4）聘请参与本次定向发行的中介机构并决定其专业服务费用；

（5）在完成本次股票定向发行后，办理公司章程中有关条款修改、工商变更登记等事宜；

（6）办理与本次股票定向发行有关的其他事宜；

（7）本次股票发行授权有效期为：自股东大会批准授权之日起十二个月内。
2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于修订募集资金管理制度》议案
1.议案内容：

对原《募集资金管理制度》根据相关的法律法规要求进行修订，详见公司同日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台 （www.neeq.com.cn）发布的《募集资金管理制度》（公告编号：2023-034）。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事……
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