公告日期：2019-11-04

申万宏源证券有限公司

关于湖南湘联节能科技股份有限公司股票存在被终止挂牌的风险提
示性公告

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”或“主办券商”）为湖南湘联节能科技股份有限公司（证券简称：湘联股份，证券代码：831479，以下简称“湘联股份”或“公司”）持续督导主办券商，通过日常持续督导等方式，发现挂牌公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规
□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
□公司未能规范履行信息披露义务√其他
（二） 风险事项情况

湘联股份因未在规定期限内披露 2019 年半年度报告，公司股票已于 2019
年 9 月 2 日起暂停转让。申万宏源作为湘联股份的持续督导主办券商，已督促湘联股份尽快完成半年报编制工作并及时披露。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股
份转让系统挂牌公司信息披露规则》等规定，因公司未在 2019 年 10 月 31 日前
（含 10 月 31 日）披露 2019 年半年度报告，公司股票存在被全国中小企业股份
转让系统终止挂牌的风险。

二、 对公司的影响

因公司未在 2019 年 10 月 31 日前（含 10 月 31 日）披露 2019 年半年度报告，
公司股票存在被全国中小企业股份转让系统终止挂牌的风险。
三、 主办券商提示

主办券商已履行对湘联股份的持续督导义务，督导要求湘联股份依法严格遵守法律法规、业务规则，及时履行信息披露义务。主办券商将持续关注事件进展及公司治理规范性。为应对投资者的诉求，公司及主办券商接受投资者咨询的联系人及联系方式如下：

挂牌公司联系人：陈为军

联系方式：13808453437

主办券商联系人：蔡琴

联系方式：caiqin@swhysc.com
主办券商提醒广大投资者：

请广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录

无

特此公告。

申万宏源证券有限公司
2019 年 11 月 4 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。