公告日期：2023-09-04

国浩律师（上海）事务所

关于

南通百正电子新材料股份有限公司

股票发行合法合规性

之

法律意见书

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二〇二三年九月

目 录

释义......1
第一节 引言......2
第二节 正文......4

一、关于本次发行主体的合法合规性......4

二、关于本次发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见......7

三、关于现有股东无优先认购安排的合法合规性......8

四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象，是否存在股权代持，是否属

于单纯以认购股份为目的而设立的持股平台的意见......11

六、关于发行对象认购资金来源的合法合规性......12

七、关于本次发行决策程序的合法合规性......13

八、关于本次发行相关认购协议等法律文件的合法合规性......14

九、关于本次发行新增股份的限售安排......18

十、本次定向发行的其他法律事项......18

十一、结论意见......19
第三节 签署页......20

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

发行人、公司、百正新材 指 南通百正电子新材料股份有限公司

本次发行/本次股票发行 指 百正新材通过定向发行方式，向认购人发行股票募集
资金的行为

疌泉南通 指 疌泉（南通）化工产业转型升级投资基金（有限合

伙），为本次定向发行的发行对象之一

宁波日骋 指 宁波日骋车业有限公司，为本次定向发行的发行对象
之一

《定向发行说明书》 指 发行人于全国股份转让系统公告的《南通百正电子新
材料股份有限公司股票定向发行说明书》

《证券持有人名册》 指 中国证券登记结算有限责任公司出具的公司截至 2023
年 8 月 18 日的《全体证券持有人名册》

股权登记日 指 公司召开 2023 年第三次临时股东大会的股权登记

日，即 2023 年 8 月 18 日

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国 指 为本法律意见书之目的，不包括台湾、香港特别行政
区和澳门特别行政区

本所 指 国浩律师（上海）事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系……
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