公告日期：2021-12-07

公告编号：2021-050

天风证券股份有限公司

关于洛阳八佳电气科技股份有限公司
对于调整 2021 年股权激励计划的

合法合规意见

主办券商：天风证券股份有限公司

（住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼）

二〇二一年十二月

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）等有关法律、法规、规范性文件的规定，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“主办券商”）作为洛阳八佳电气科技股份有限公司（以下简称“八佳电气”、“公司”）的主办券商，对八佳电气关于调整 2021 年股权激励计划进行审核并出具意见。
一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、公司于 2021 年 6 月 29 日召开了第五届董事会第二次会议审
议了《洛阳八佳电气科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）》、《关于洛阳八佳电气科技股份有限公司股权激励计划激励对象名单》，因非关联董事不足半数，议案直接提交股东大会审议。

2、2021 年 7 月 1 日至 7 月 11 日，公司通过全国中小企业股份
转让系统官网和公司内部办公系统公示，向全体员工对提名的激励对象名单进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，未有任何个人对公示的激励对象名单提出书面异议。

3、公司于 2021 年 7 月 12 日召开第五届监事会第二次会议审议
通过了《洛阳八佳电气科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）》、《关于洛阳八佳电气科技股份有限公司股权激励计划激励对象名单》。

4、公司于 2021 年 7 月 16 日召开 2021 年第二次临时股东大会审
议通过了《洛阳八佳电气科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草
案）》、《关于洛阳八佳电气科技股份有限公司股权激励计划激励对象名单》。

5、公司于 2021 年 12 月 06 日召开了第五届董事会第五次会议审
议了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》，于2021年 12 月 06 日召开了第五届监事会第四次会议审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》。该议案尚需公司股东大会审议。
二、本次调整事项的具体内容

2021 年 8 月份以来，全国大部分省份都因受疫情影响并采取了
多种防疫措施，对物流运输以及人员出行均有限制。而公司计划下半年发货调试验收涉及业务收入约为 1300 万的电阻加热设备的客户主要在甘肃以及内蒙地区，是疫情最严重，管辖最严格的地区之一。预计有涉及业务收入约为 600 万的电阻加热设备的验收推迟到 2022 年第一季度。

为保证公司整体业务的稳定，在疫情控制允许的情况下，公司调配资源，加快了除电阻加热设备以外的业务进度，其中中频感应加热设备的生产以及调试进度优于预期，预计有涉及业务收入约为 700 万的设备将提前于 2021 年度内完成验收。基于上述综合考虑，本次仅调整高晓堂的个人绩效考核指标。

公司董事会审议了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》，调整激励对象高晓堂的个人层面 2021 年度的业绩考核要
求，2022 年度的电阻加热设备及配件业务考核要求同步修正，2021
年和 2022 年度电阻加热设备及配件业务收入累计额不变。

调整前高晓堂的个人业绩考核要求为：

行权期 业绩指标

第一个行权期 1、电阻加热设备及配件业务：2021年经审计年度公司
电阻加热设备及配件业务收入不低于2200万元；

第二个行权期 1、电阻加热设备及配件业务：2022年经审计年度公司
电阻加热设备及配件业务收入不低于2500万元；

调整后高晓堂的个人业绩考核要求为：

行权期 业绩指标

第一个行权期 1、电阻加热设备及配件业务：2021年经审计年度公司
电阻加热设备及配件业务收入不低于1600万元；

第二个行权期 1、电阻加热设备及配件业务：2022年经审计年度公司
电阻加热设备及配件业务收入不低于3100万元；

重点说明：

① 电阻加热设备及配件业务的考核人员为高晓堂。

②……
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