公告日期：2024-03-07

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2024〕27 号

关于对浙江汇阳资产管理有限公司采取自律
监管措施的决定

当事人：

浙江汇阳资产管理有限公司，挂牌公司上海未来宽带技术股份有限公司（以下简称未来宽带）持有百分之五以上股份的股东。

经查明，你方存在以下违规事实：

作为未来宽带持有百分之五以上股份的股东，你方于 2024
年 1 月 29 日买入未来宽带股票 2,760,600 股，该行为发生于最
后一笔卖出未来宽带股票之日起六个月内。此外，十二个月内你方存在多次短线交易。

你方的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条和《全国中小企业股份转让系统挂牌
公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第五条规定，构成短线交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十七条的规定，我司做出如下决定：

对浙江汇阳资产管理有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《证券法》《公司治理规则》等规定，诚实守信，规范证券买卖行为，不得进行违法违规的股票交易。特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训，同时杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。

全国股转公司挂牌公司管理一部
2024 年 3 月 6 日

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