公告日期：2023-12-29

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 1
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见 ...... 5三、关于业绩考核指标的设置、相关会计处理、受让价格设定等员工持股计划主
要内容是否合法合规的意见...... 5
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 6
五、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见...... 7
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见 ......14七、关于本次员工持股计划（草案）（修订稿）内容是否符合《监管指引第 6 号》
规定的合法合规的意见......16
八、关于本次员工持股计划的结论意见......17

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号-股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务指南》”）等有关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为徐州中矿大贝克福尔科技股份有限公司（证券代码：831657，以下简称“贝克福尔”或“公司”）的主办券商，对《徐州中矿大贝克福尔科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）（修订稿）》（以下简称“员工持股计划”或“本次员工持股计划”）进行审核，现就公司员工持股计划的合法合规性出具如下意见：

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

本次员工持股计划合计参与人数共 20 人，合计持有份额共 2,550,000 份、占
比 100.00%。其中，董事、监事、高级管理人员以外的其他参与主体共计 14 人，合计持有份额 1,620,000 份、占比 63.5294%。

拟认购份额
拟认购份

序 参加对 拟认购份额 对应挂牌公
职务类别 额占比

号 象 （份） 司股份比例
（%）

（%）

1 周华强 董事长 200,000 7.8431% 0.5000%

2 孙晓光 董事、副总经理 120,000 4.7059% 0.3000%

3 张心峰 副总经理 180,000 7.0588% 0.4500%

4 朱友荣 董事会秘书、财务总监 180,000 7.0588% 0.4500%

5 魏晶 监事 150,000 5.8824% 0.3750%

6 李梦 监事 100,000 3.9216% 0.2500%

董事、监事、高级管理人员以外的其

1,620,000 63.5294% 4.0500%
他参与主体合计

合计 2,550,000 100.00% 6.3750%

公司员工持股计划参加对象存在实际控制人，存在持股 5%以上的股东。

公司实际控制人、持股 5%以上股东周华强先生，拟持有份额为 200,000 份,占
比 7.8431%。周华强作为公司董事长参与本次员工持股计划的原因及合理性如下：
根据《监管指引第 6 号》规定：“员工持股计划的参与对象为已签订劳动合同的员工，包括管理层人员。”周华强……
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