公告日期：2024-04-23

国元证券股份有限公司关于

合肥华升泵阀股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
主办券商

二〇二四年四月

则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关文件的规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）作为合肥华升泵阀股份有限公司（以下简称“公司”或“华升泵阀”）的持续督导主办券商，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行专项核查，将核查情况作专项说明如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共进行了 3 次股票发行，历次募集资金基本情况如下：

2021 年股票发行

2021 年 11 月 12 日，公司召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于<合肥华升泵阀股份有限公司股票定向发行说明
书>的议案》等与本次发行的相关议案。2021 年 11 月 30 日，公司召开了 2021 年
第二次临时股东大会，会议审议通过了上述发行的相关议案。

2021 年 12 月 14 日，全国中小企业股份转让系统向公司出具了《关于对合
肥华升泵阀股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2021】4064
号）。公司于 2022 年 1 月 11 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
披露了《股票定向发行认购公告》，本次股票发行预计发行股份 2,000 万股，每股
发行价 2.34 元，预计募集资金 4,680 万元，实际募集资金总额 4,680 万元，上述
募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下募集资金专户，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（容诚验字[2022]230Z0020号）审验。

公司本次定向发行新增股份于 2022 年 2 月 18 日起在全国中小企业股份转
让系统挂牌并公开转让。

根据股票定向发行说明书、股票定向发行情况报告书中披露的募集资金用途，本次发行募集资金用途用于补充流动资金。

2022 年股票发行

2022 年 8 月 23 日，公司召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第
八次会议，审议通过了《关于<合肥华升泵阀股份有限公司股票定向发行说明书>
的议案》等与本次发行的相关议案。2022 年 9 月 8 日，公司召开了 2022 年第一
次临时股东大会，会议审议通过了上述发行的相关议案。

2022 年 11 月 30 日，全国中小企业股份转让系统向公司出具了《关于对合
肥华升泵阀股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2022】3515
号）。公司于 2022 年 12 月 6 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
披露了《股票定向发行认购公告》，本次股票发行预计发行股份 444.83 万股，每
股发行价 9.06 元，预计募集资金 4,030.1598 万元，实际募集资金总额 4,030.1598
万元，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下募集资金专户，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（容诚验字[2022]230Z0346 号）审验。

公司本次定向发行新增股份于 2022 年 12 月 23 日起在全国中小企业股份转
让系统挂牌并公开转让。

根据股票定向发行说明书、股票定向发行情况报告书中披露的募集资金用途，本次发行募集资金用途用于补充流动资金。

2023 年股票发行

2023 年 4 月 17 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于<合肥华升泵阀股份有限公司股票定向发行说
明书>的议案》等与本次发行的相关议案。2023 年 5 月 8 日，公司召开了 2022
年年度股东大会，会议审议通过了上述发行的相关议案。

2023 年 6 月 2 日，全国中小企业股份转让系统向公司出具了《关于同意合
肥华升泵阀股份有限公司股票定向发行的函》。公司于 2023 年 6 月 5 日在全国中
小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股票定向发行认购公告》，本次
股票发行预计发行股份 660 万股，每股发行价 12.58 元，预计募集资金 8,302.80
万元，实际募集资金总额 7,799.60 万元，上述募集资金已由认购对象按认购合同
的约定，存入公司名下募集资金专户，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（容诚验字[2023]230Z0154 号）审验。

公司本次定向发行新增股份于 2023 年 7 月 13 ……
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