公告日期：2020-03-12

证券代码：831667 证券简称：优能控股 主办券商：安信证券
深圳市优能控股股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

深圳市优能控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 10 日
召开第三届监事会第四次会议，审议通过《关于拟重新制定公司〈深圳市优能控股股份有限公司监事会议事规则〉的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

深圳圳市优能控股股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为明确深圳市优能控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的职责
权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥监事会的监督管理作
用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理
办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》其他有关法律法
规和《深圳市优能控股股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的
有关规定，制定本规则。

第二条 公司依法设立监事会，由 3 名监事组成，其中 1 名由股东代表出任，由
股东大会选举和罢免； 2 名由公司职工代表出任，由公司职工民主选举

和罢免。

监事会受股东大会委托，负责监督公司的经营和管理，是公司的监督机
构，对股东大会负责，根据公司章程的规定组成并行使职权。

第二章 监事会职责

第三条 监事会行使下列职权：

（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员向董事会
通报或者向股东大会报告、提出罢免的建议，也可以直接向主办券商或
者全国股转公司报告；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）提议召开董事会临时会议；

（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；

（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

（十） 要求公司董事、高级管理人员出席监事会会议并解答监事会关注的
问题；

（十一）负责对控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产及其他
资源的日常监督，指导和检查公司建立的防止控股股东及其他关联方资

金占用的内部控制制度和相关措施，对报送监管机构公开披露的控股股
东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的有关资料和
信息进行审核。

（十二）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第四条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司履行忠实义务
和勤勉义务，维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲
突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则。

第五条 监事会主席负责召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者
不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会
议。

第三章监事会会议的召集与通知

第六条 监事会会议由监事会主席负责召集；监事会主席不按期召集监事会会议
时，视为监事会主席不能履行职务或者不履行职务，按照本规则第五条
规定召集监事会会议。

第七条 监事会应当指定一名适当的人选作为监事会联系人（以下简称“监事会
联系人”），监事会联系人不必是公司监事。监事会联系人应当尽职完成
本规则规定的应当由监事会联系人负责的有关事宜。监事会可以随时指
定或变更监事会联系……
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