公告日期：2022-04-26

国泰君安证券股份有限公司

关于上海青浦资产经营股份有限公司

2021 年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告

根据《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“主办券商”）作为上海青浦资产经营股份有限公司（以下简称“青浦资产”或“公司”）的主办券商，对公司 2021 年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 2 次股票发行。

2017 年 11 月公司完成第一次股票发行，募集资金 705 万元，募集资金情况如下：
公司分别于 2017 年 09 月 04 日和 2017 年 09 月 20 日召开的第一届董事会第十五次
会议和 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于<上海青浦资产经营股份有限公司2017 年第一次股票发行方案>的议案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过 150 万
股（含 150 万股），每股价格为人民币 4.7 元，预计发行募集资金总额不超过 705 万元
（含 705 万元）。截至 2017 年 09 月 26 日，本次募集资金 705 万元全部出资到位。2017
年 10 月 16 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为信会师报字（2017）第
ZA16230 号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2017 年 11 月 7 日，全国中
小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于上海青浦资产经营股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

2018 年 03 月公司完成第二次股票发行，募集资金 470 万元，募集资金情况如下：
公司分别于 2018 年 01 月 09 日和 2018 年 01 月 25 日召开的第二届董事会第二次会
议和 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<上海青浦资产经营股份有限公司2018 年第一次股票发行方案>的议案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过 100 万
股（含 100 万股），每股价格为人民币 4.7 元，预计发行募集资金总额不超过 470 万元

（含 470 万元）。截至 2018 年 01 月 30 日，本次募集资金 470 万元全部出资到位。2018
年 02 月 08 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为信会师报字[2018]第ZA10117 号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2018 年 03 月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于上海青浦资产经营股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实际
情况，制订了《募集资金管理制度》，并经 2017 年 08 月 14 日召开的公司第一届董事会
第十四次会议审议通过，于 08 月 14 日在全国股转系统网站平台披露，并经 2017 年第
二次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

(二) 募集资金存放情况

公司2017年第1次股票发行募集资金存放情况如下：

2017年09月04日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关于开设公司2017年第一次股票发行募集资金专项账户的议案》。2017年8月17日，上海青浦资产经营股份有限公司连同申万宏源证券有限公司与上海银行青浦支行签订了《募集资金三方监管协议》。由于公司主办券商变更为国泰君安证券股份有限公司，上海青浦资产经营股份有限公司连同国泰君安证券股份有限公司与上海银行青浦支行重新签了《募集资金三方监管协议》， 三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下：

单位：人民币元

开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注

青浦资产 上海银行青浦支行 03……
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