公告日期：2023-03-20

华福证券有限责任公司

关于天津德高化成新材料股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核査报告
天津德高化成新材料股份有限公司（证券简称：德高化成，证券代码：831756，
以下简称“德高化成”或“公司”）于 2015 年 1 月 22 日起在全国中小企业股份
转让系统挂牌。华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）作为德高化成的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问答（三）》”）等相关规定，对德高化成 2022 年度的募集资金的存放及使用情况进行了核查，并出具本专项核査报告。

一、募集资金基本情况

（一）2021 年股票发行募集资金基本情况

2021 年 3 月 22 日、2021 年 4 月 9 日，公司先后召开了第三届董事会第七次
会议及 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《天津德高化成新材料股份有
限公司股票定向发行说明书》等议案。2021 年 4 月 9 日，公司向全国中小企业
股份转让系统提交了本次定向发行的申请文件，并于 2021 年 4 月 13 日收到编号
为 DF20210413002 的《受理通知书》，2021 年 4 月 22 日，公司收到全国中小企
业股份转让系统出具的《关于对天津德高化成新材料股份有限公司股票定向发行
无异议的函》（股转系统函[2021]1245 号）；2021 年 4 月 26 日披露了《股票发
行认购公告》，本次共发行股票 140.00 万股，发行价格人民币 8.40 元/股，募集资金总额为人民币 11,760,000.00 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021
年 5 月 14 日出具大信验字[2021]第 1-00057 号《验资报告》，对公司该次股票发
行对象认购资金的缴付情况进行了审验。2021 年定向发行新增股份于 2021 年 5月 31 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2022 年 4 月 25 日、2022 年 5 月 10 日，公司先后召开了第三届董事会第十
五次会议及 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《天津德高化成新材料股
份有限公司股票定向发行说明书》等议案。2022 年 5 月 20 日，公司向全国中小
企业股份转让系统提交了本次定向发行的申请文件，并于 2022 年 5 月 25 日收到
编号为 DF20220525001 的《受理通知书》，2022 年 6 月 8 日，公司收到全国中
小企业股份转让系统出具的《关于对天津德高化成新材料股份有限公司股票定向
发行无异议的函》（股转系统函【2022】1301 号）；2022 年 6 月 20 日披露了《股
票定向发行认购提前结束暨认购结果公告》，本次共发行股票 532.39 万股，发行价格人民币 11.27 元/股，募集资金总额为人民币 60,000,353.00 元。大信会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月 23 日出具大信验字[2022]第 1-00101
号《验资报告》，对公司该次股票发行对象认购资金的缴付情况进行了审验。2022
年第一次定向发行新增股份于 2022 年 7 月 1 日起在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定情况

公司已制定《募集资金管理制度》并于 2016 年 8 月 26 日提交第一届董事会
第十五次会议审议通过。公司分别召开第三届董事会第十四次会议及 2022 年第二次临时股东大会审议通过《关于修订<天津德高化成新材料股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。《募集资金管理制度》已明确了募集资金存储、使用、用途变更、监管的内部控制制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

（二）募集资金专户的存储情况

2021 年股票发行募集资金存放于公司在中国工商银行股份有限公司天津第
一支行设立的募集资金专项账户，账号为 0302090219300572717。公司于 2021年 5 月 13 日与新时代证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司天津经济
技术开发区分行签订了《募集资金三方监管协议》。2021 年 9 月 27 日，公司主
办券商由新时代证券股份有限公司变更为华福证券有限责任公司，……
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