公告日期：2021-01-04

东方投行

关于山西澳坤生物农业股份有限公司的风险提示性公告

东方投行作为山西澳坤生物农业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
□公司未能规范履行信息披露义务 √其他
（二） 风险事项情况
根据澳坤生物与东方投行签订的《推荐挂牌并持续督导协议书》中关于持续督导费用之相关规定，截至目前，澳坤生物已累计五年未按协议约定向东方投行缴纳持续督导费用，鉴于澳坤生物存在前述长期欠缴持续督导费用情形，东方投行已
于 2020 年 12 月 31 日向澳坤生物进行书面催告。

二、 对公司的影响
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）的相关规定，若澳坤生物在本次书面催告后三个月内仍未按照《推荐挂牌并持续督导协议书》足额缴纳持续督导费用，则在满足《持续督导工作指引》所规定的其他要件的情况下，东方投行有权单方面解除持续督导协议。在主办券商单方面解除持续督导协议后满三个月，澳坤生物若无其他主办券商承
接其持续督导工作的，存在被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）根据相关规定启动终止其股票挂牌程序的风险。
三、 主办券商提示
主办券商仍将积极与澳坤生物展开沟通，并根据《持续督导工作指引》的相关规定及时作出风险提示。
主办券商提醒广大投资者：
若澳坤生物在本次书面催告后三个月内仍未足额缴纳持续督导费用，则在满足其他规定要件的情况下，东方投行有权单方面解除持续督导协议。在主办券商单方面解除持续督导协议后满三个月，澳坤生物若无其他主办券商承接其持续督导工作的，存在被全国股转公司根据相关规定启动终止其股票挂牌程序的风险。
四、 备查文件目录
1、书面催告函；
2、书面催告函送达记录

东方证券承销保荐有限公司
2021 年 1 月 4 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。