公告日期：2023-04-28

东莞证券股份有限公司

关于广东东研网络科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为广东东研网络科技股份有限公司（以下简称“东研科技”或“公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）、《挂牌公司 2022 年年度报告监管速递（一）》等相关工作安排的要求，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2022 年东研科技的公司治理情况进行了审慎核查，具体情况如下：一、公司基本情况

东研科技于 2015 年 1 月 26 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，系注册在
广东省汕头市的民营企业。

截至 2022 年 12 月 31 日，东研科技控股股东、实际控制人为汤小秋。东研
科技控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况，控股股东所持股份不存在冻结、质押等情况，不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、专项核查安排情况

主办券商对公司开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公司内部制度建设情况；二是挂牌公司机构设置情况；三是挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。

三、核查情况

（一）挂牌公司内部制度建设情况

1、挂牌公司各项内部制度的建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公 是

司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

2、挂牌公司未建立制度的具体情况及规范情况

公司已根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》建立相应的制度。

3、挂牌公司在内部制度建设方面存在的问题及整改措施

经查阅公司的章程、各类制度等文件，公司在内部制度建设方面不存在重大问题。

（二）挂牌公司机构设置情况

1、挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

公司已按照《公司法》《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事会和
监事会。截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 5 人，未聘任独立董事；公司
监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员共 5 人，其中 5 人担
任董事。

2、挂牌公司董事会、监事会设置存在的特殊情况

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代……
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