公告日期：2023-05-23

德恒上海律师事务所

关于东莞市鑫聚光电科技股份有限公司

2022 年年度股东大会的

法律意见

上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 23 层

电话：021-55989888 传真：021-55989898 邮编：200080

德恒上海律师事务所

关于东莞市鑫聚光电科技股份有限公司

2022 年年度股东大会的

法律意见

德恒 02G20230170-00001 号
致：东莞市鑫聚光电科技股份有限公司

东莞市鑫聚光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”或“本次会议”）于 2023 年 5 月 20 日（星期六）召开。
德恒上海律师事务所（以下简称“本所”）受公司委托，指派谢强律师、胡宝月律师（以下简称“本所经办律师”）出席本次股东大会。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规章及《东莞市鑫聚光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东莞市鑫聚光电科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的有关规定，出具本法律意见。

对本所出具的本法律意见，本所经办律师声明如下：

1. 为出具本法律意见，本所经办律师审查公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包括但不限于：

（1）公司于 2023 年 4 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台（http://www.neeq.com.cn）公布的《东莞市鑫聚光电科技股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会通知公告》（以下简称“《股东大会通知》”）；

（2）公司于 2023 年 4 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台（http://www.neeq.com.cn）公布的《东莞市鑫聚光电科技股份有限公司第三届董事会第十九次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）；

（3）公司于 2023 年 4 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台（http://www.neeq.com.cn）公布的《东莞市鑫聚光电科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议公告》；

（4）股东名册、股东身份证明文件及授权委托书；

（5）本次股东大会其他会议文件。

2. 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

3. 本所经办律师得到如下保证：即公司已提供了本所经办律师认为出具本
法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

4. 在本法律意见中，本所经办律师仅对公司本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《议事规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实及准确性发表意见。

5. 本法律意见仅作为公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所经办律师书面同意不得用于其他用途。

本所经办律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序

（一）本次股东大会的召集

根据公司董事会于 2023 年 4 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信
息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公布的《股东大会通知》和《董事会决议》，
本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1. 根据《股东大会通知》，公司召开本次股东大会的通知已提前二十日以公告的方式发出，符合《公司法》……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。