公告日期：2024-01-17

江苏常辉律师事务所

关于

常州金康精工机械股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（二）

江苏常辉律师事务所

二〇二四年一月

江苏省常州市新北区典雅花园商务楼 6 幢 A 座三楼

电话：0519-89618880 传真：0519-89618880

目 录

释 义 ......1
第一部分 《第一轮审核问询》回复的更新......6

一、《审核问询函》之问题 1.公司控制权稳定性......6

二、《审核问询函》之问题 4.关联交易公允性及必要性......24

三、发行人有关本次发行上市的新增重大事项......46
第二部分 《法律意见书》相关事项的更新......57

一、本次发行上市的批准和授权......57

二、本次发行上市的主体资格......57

三、本次发行上市的实质条件......57

四、发行人的设立......62

五、发行人的独立性......62

六、发起人、股东和实际控制人......63

七、发行人的股本及其演变......63

八、发行人的业务......63

九、关联交易及同业竞争......65

十、发行人的主要财产......69

十一、发行人的重大债权债务......74

十二、发行人的重大资产变化及收购兼并......76

十三、发行人章程的制定与修改......76

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......76

十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化......82

十六、发行人的税务......83

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......84

十八、发行人募集资金的运用......88

十九、发行人的业务发展目标......88

二十、发行人的重大诉讼、仲裁或行政处罚......88

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价......89

二十二、律师认为需要说明的其他问题......89

二十三、结论性意见......90

释 义

在本补充法律意见书中，除非上下文另有说明，否则下列简称和术语具有以下含义：
公司、股份公司、发行 指 常州金康精工机械股份有限公司
人、金康精工

常州新区金康精工机械有限公司，系公司的前身，成立于
金康有限 指 2001 年 10 月 31 日，后更名为常州金康精工机械股份有限
公司

金康自动化 指 常州市金康自动化科技有限公司

发起人 指 共同发起设立公司的股东

台研精密 指 台研（佛山）精密机械有限公司

常州奕仁 指 常州奕仁投资中心（有限合伙）、常州奕仁企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）

本次发行上市 指 常州金康精工机械股份有限公司向不特定合格投资者公

开发行股票并在北京证券交易所上市

《发起人协议书》 指 发行人的全体发起人于 2014 年 6 月 5 日签订的《发起人
协议书》

《公司章程》 指 根据上下文义所需，指发行人及其前身制定并不时修订的
《公司章程》

《公司章程（草案）》 指 发行人在北交所上市后生效的《常州金康精工机械股份有
限公司章程（草案）（北交所上市后适用）》

创立大会 指 发行人于 2014 年 6 月 20 日召开的创立大会暨第一次股东
大会

三会 指 股东大会、董事会……
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