公告日期：2024-01-18

江苏常辉律师事务所

关于

常州金康精工机械股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并

在北京证券交易所上市的

法律意见书

二〇二三年六月

江苏省常州市新北区典雅花园商务楼 6 幢 A 座三楼

电话：0519-89618880 传真：0519-89618880

目 录

释 义...... 3
一、本次发行上市的批准和授权...... 7
二、本次发行上市的主体资格...... 8
三、本次发行上市的实质条件...... 8
四、发行人的设立...... 12
五、发行人的独立性...... 13
六、发起人、股东和实际控制人...... 13
七、发行人的股本及其演变...... 14
八、发行人的业务...... 15
九、关联交易及同业竞争...... 15
十、发行人的主要财产...... 16
十一、发行人的重大债权债务...... 20
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 20
十三、发行人章程的制定与修改...... 21
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 21
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 22
十六、发行人的税务...... 22
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 22
十八、发行人募集资金的运用...... 26
十九、发行人的业务发展目标...... 26
二十、发行人的重大诉讼、仲裁或行政处罚...... 27
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 27
二十二、律师认为需要说明的其他问题...... 27
二十三、结论性意见...... 28

释义

在本法律意见书中，除非上下文另有说明，否则下列简称和术语具有以下含义：

公司、股份公司、发行 指 常州金康精工机械股份有限公司

人、金康精工

常州新区金康精工机械有限公司，系公司的前身，成立于
金康有限 指 2001 年 10 月 31 日，后更名为常州金康精工机械股份有限
公司

金康自动化 指 常州市金康自动化科技有限公司

发起人 指 共同发起设立公司的股东

台研精密 指 台研（佛山）精密机械有限公司

常州奕仁 指 常州奕仁投资中心（有限合伙）、常州奕仁企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）

本次发行上市 指 常州金康精工机械股份有限公司向不特定合格投资者公
开发行股票并在北京证券交易所上市

《发起人协议书》 指 发行人的全体发起人于 2014 年 6 月 5 日签订的《发起人
协议书》

《公司章程》 指 根据上下文义所需，指发行人及其前身制定并不时修订的
《公司章程》

《公司章程（草案）》 指 发行人在北交所上市后生效的《常州金康精工机械股份有
限公司章程（草案）（北交所上市后适用）》

创立大会 指 公司于 2014 年 6 月 20 日召开的创立大会暨第一次股东大
会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

公司制订的《常州金康精工机械股份有限公司股东大会议
三会议事规则 指 事规则》、《常州金康精工机械股份有限公司董事会议事
规则》及《常州金康精工机械股份有限公司监事会议事规
则》

《股东大会议事……
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