公告日期：2023-09-07

北京盈科（泰州）律师事务所

关于广东聚彩智能科技股份有限公司

定向股票向发行

之

法律意见

北京盈科（泰州）律师事务所

泰州市医药高新区兴业国际写字楼 26 层

电话： 0523-85556333 电子邮箱：taizhou@yingkelawyer. 邮编： 225300

目录

释 义 ...... 4
一、本次股票发行主体资格...... 8
（一）发行人基本情况 ......8
（二）发行人符合《定向发行规则》第九条规定......9
（三）发行人及相关主体不属于失信联合惩戒对象 ......11
（四）发行人所具备的相关资质...... 11
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 15
三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 15
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 16
（一） 关于投资者适当性制度的有关规定 ...... 16
（二） 本次发行对象作为投资者的适当性 ...... 17五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ...... 20
（一）发行对象不属于失信联合惩戒对象 ...... 20
（二）发行对象不属于持股平台...... 21
（三）发行对象不存在股份代持情况 ......21
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 22
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 22
（一）本次定向发行决策程序的合法合规性...... 22
（二）本次定向发行是否涉及连续发行 ...... 24 （三）本次定向发行是否需要履行国资、外资、金融等相关主管部门的审批、
注册或备案程序...... 24
八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 25
九、关于新增股份限售安排合法合规性的意见...... 25

十、结论意见...... 26
法律意见书签字、盖章页 ...... 28

释 义

除另有说明或上下文文意另有所指，本法律意见中相关词语具有 以下特定含义：

公司、发行 指 广东聚彩智能科技股份有限公司

人

子公司 广东彩惠智能科技有限责任公司

本次定向 指 发行人向林丹丹、徐位和、陈雪莹、杨勇、叶友芳、
发行 郭毅、广州象博科华合伙企业（有限合伙）定向发
行股票

《定向发 指 《广东聚彩智能科技股份有限公司股票定向
行说明书》 发行说明书》（修订稿）

《股票认 指 公司与发行对象分别签署附生效条件的《定向
购协议》 发行 协议》

盈科、本所 指 北京盈科（泰州）律师事务所

中国证监 指 中国证券监督管理委员会

会

全国股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司

全国股转 指 全国中小企业股份转让系统

系统

《公司章 指 现行有效的《广东聚彩智能科技股份有限公司
程》 章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《管理办 指 《非上市公众公司监督管理办法（2023 年修正）》
法》、《公众
公司办法》

《定向发 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则
行规则》 （2023 年修正）》

《投资者 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
适当性管 办法（2021 年修正）》

理办法》

《适用指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
引第 1 号》 规则适用指引第 1 号（2023 第一次修订版）》

象……
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