公告日期：2023-10-23

公告编号：2023-040
证券代码：832021 证券简称：安谱实验 主办券商：长江承销保荐
上海安谱实验科技股份有限公司

监事会关于定向回购股份方案（股权激励）的意见公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

上海安谱实验科技股份有限公司于 2023 年 10 月 20 日召开第四届董事会第
三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于上海安谱实验科技股份有限公司定向回购股份方案（股权激励）的议案》、《关于公司回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》及相关议案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引》”）等法律、法规和规范性文件及《上海安谱实验科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司监事会对本次定向回购股份方案（股权激励）相关事项进行了核查，意见如下：

一、 根据公司于 2022 年 7 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定信息
披露平台披露的《上海安谱实验科技股份有限公司 2022 年股权激励计划（草案）（第一次修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）第十二章“公司与激励对象发生异动时股权激励计划的执行”之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”之“（二）激励对象自愿辞职、劳动合同到期不续签、被辞退、被裁员，激励对象尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。”

激励对象顾君、齐宗辉、徐蓉、李阳、刘奇龙、赵颖、周燕因在第一次解限
售期开始前即 2023 年 10 月 11 日前已主动离职而不再符合激励条件，根据公司

公告编号：2023-040
《激励计划（草案）》的相关规定，公司需对其尚未解除限售的全部 42,000 股的限制性股票进行回购并注销。

二、根据公司披露的《2021 年年度报告》，公司 2021 年净利润为
75,307,760.79 元，2021 年非经常性损益为 14,607,906.15 元，股权投资损益（对联营企业的投资损益）为 524,226.54 元，公司无基建项目，因此 2021 年股权激励考核基准净利润为 60,175,628.10 元。

根据公司披露的《2022 年年度报告》》，公司 2022 年净利润为 55,599,648.06
元，2022 年非经常性损益为 10,791,375.12 元，股权投资损益（对联营企业的投资损益）为-312,873.78 元，股权激励费用为 1,745,489.88 元，2022 年股权激励考核净利润为 46,866,636.60 元，低于 2021 年股权激励考核基准净利润，业绩考核指标未达标，触发了激励计划中规定的回购条件。

因此根据《激励计划（草案）》，公司需对除前述 7 名离职员工外的其他77 名激励对象对应考核当期计划解限售的限制性股票 383,200 股（为其获授的限制性股票数量的 40%）全部取消解限售进行回购注销。

综上，公司监事会认为：本次回购注销事项的审议符合有关法律、法规及规范性文件及《公司章程》、《上海安谱实验科技股份有限公司 2022 年股权激励计划（草案）（第一次修订稿）》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司实施本次股份定向回购注销，并同意将本次定向回购相关议案提交公司股东大会进行审议。

上海安谱实验科技股份有限公司
监事会
2023 年 10 月 23 日

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