公告日期：2023-01-09

国信投行〔2023〕2 号

国信证券股份有限公司关于武汉吉和昌新材料

股份有限公司第二期辅导工作报告

中国证券监督管理委员会湖北监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）制定的《证券发行上市保荐业务管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等有关法律法规的规定，按照国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“我公司”）制订并已向贵局备案的关于武汉吉和昌新材料股份有限公司（以下简称“吉和昌”或“公司”）首次公开发行股票的辅导计划及实施方案，国信证券结合实际情况对吉和昌进行了第二

期辅导，取得了预期的效果。现将本期辅导工作情况汇报如下：

一、公司基本情况

（一）发行人基本情况

中文名称 武汉吉和昌新材料股份有限公司

成立日期 2005 年 8 月 25 日

注册资本 8,613.08 万元 法定代表人 宋文超

注册地址 武汉市化学工业区化工大道 130 号

统一社会 914201007781610167

信用代码

行业分类 按照中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），

公司属于化学原料和化学制品制造业（行业代码：C26）

经营范围 表面工程化学品（不含危险化学品）、新能源锂电池添加剂和精

细化工原料（不含易燃易爆品）的生产、研发、销售及技术服务。

（二）规范运作情况

本辅导期内，公司的业务、资产、人员、财务、机构均独 立于实际控制人及其控制的其他企业，公司具备完整的业务流 程以及完善的采购、销售和研发系统，具有直接面向市场独立 运营的能力。公司的董事、监事、高级管理人员履行了勤勉尽 责义务。

（三）辅导对象配合情况

本辅导期内，公司接受辅导人员均积极配合国信证券的辅 导工作，高度重视辅导机构提出的意见和建议，有针对性地对 存在的问题进行整改，并积极参与辅导集中授课培训，辅导期 内的工作进展顺利。

二、本辅导期内辅导工作情况

本期辅导期限自 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。

（一）辅导期开展的主要辅导工作

本辅导期内，在前期工作的基础上，国信证券按照辅导计划以专题形式对吉和昌开展了更为细致的业务、财务及法律尽调工作，跟进落实了相关的规范整改情况，具体工作内容包括吉和昌采购、生产及销售内部控制流程及对应单据的梳理；客户、供应商的走访访谈；募投项目可研报告以及立项、环保审批等法律手续的跟进；历史沿革的规范性核查，包括历次出资、增资及股权转让的规范性；股东信息披露与穿透核查；关联方的整改与资料收集；董监高及核心岗位人员报告期前期个人流水的打印及核查等。此外，与广东信达律师事务所（以下简称“广东信达”、“律师”）、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”、“会计师”）开展了辅导集中授课工作，以期公司董事、监事及高级管理人员等更加全面地理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露要求。

（二）承担本期辅导工作的小组成员及其情况

国信证券就吉和昌辅导工作组成了专门的辅导工作小组，辅导人员为魏安胜、李建国、钟诚、郭昱、张巧璇、蔡其龙以及张鹏，其中保荐代表人李建国担任辅导工作小组组长。辅导

人员具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。本辅导期内，辅导人员未发生变化。除此之外，广东信达、天职国际等证券服务机构亦同时参与本次辅导工作。

（三）接受辅导的人员

接受辅导的人员包括吉和昌的全体董事、监事、高管人员以及持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东，以及辅导机构认为有必要参加辅导的其他人员。

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导的主要内容和辅导方式

（1）开展专项尽职调查工作

本辅导期间，辅导小组持续推进尽职调查工作，更为细致、深入地了解公司业务、财务及法律方面的具体情况，包括业务流程及对应单据梳理、客户及供应商走访、历次股权变动及相关凭据的梳理、股东信息披露核查及关联方相关资料收集、募投项目及相关法律手续的进展跟踪等，同时督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范整改。

（2）问题诊断、督促整改

本辅导期内，中介机构对专项尽职调查中发现的吉和昌存在的问题形成专业的咨询意见及整改方案，并提出整改目标，督促公司整改落实。

（3）召开中介协调……
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