公告日期：2020-04-27

证券代码：832124 证券简称：东南股份 主办券商：申万宏源
南京东南工业装备股份有限公司信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 27 日第三届董事会第三次会议决议通过，无需
股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为加强东南工业装备股份有限公司（以下简称“公司”）对公司信 息披露工作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转 让系统挂牌公司信息披露规则》及全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股转公司”）发布的信息披露的内容与格式准则等法律、法 规、规范性文件以及公司章程的有关规定，特制订本制度。
第二条 公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司 股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简 称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。
第四条 公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。第五条 公司及其他信息披露义务人按照《信息披露规则》和相关规则披露的信息，应当在符合《证券法》规定的信息披露平台（以下简称规定信息披露平台）发布。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于在规定信息披露平台披露的时间。
第六条 公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办券商。拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平台，全国股转公司另有规定的除外。公司应当与主办券商约定预留合理的审查时间。
第七条 由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致本制度规定的某些信息确实不便披露的，公司可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因。中国证监会、全国股转公司认为需要披露的，公司应当披露。
第八条 公司应按公开、公平、公正的原则对待所有股东，严格按相关规定及时披露，保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二章 定期报告

第九条 公司披露的定期报告包括：年度报告、半年度报告。定期报告应按照全国股转公司有关规定编制。公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告。
第十条 公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，并按照全国股转公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并向全国股转公司申请，由全国股转公司视情况决定是否调整。
第十一条 公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十二条 公司变更会计师事务所，应当由董事会审议后提交股东大会审议。
第十三条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。第十四条 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第十五条 公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件：
（一）定期报告全文；
（二）审计报告（如适用）；
（三）董事会、监事会决议及其公告文稿；
（四）公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见；（五）按照全国股转公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件；
（六）全国股转公司及主办券商要求的其他文件。
第十六条 公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告时应当提交下列文件，并与定期报告同时披露：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明和相关决议；
（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（四）全国股转公司及主办券商要求的其他文件。
第十七条 公司定期报告存在差错、未按规定披露或者……
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