公告日期：2023-10-25

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全 国 股 转 公 司
股转融资并购函〔2023〕 11 号
关于对河南民正农牧股份有限公司及相关
责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：
河南民正农牧股份有限公司（以下简称“民正农牧” ） ，
住所地： 河南省洛阳市宜阳县莲庄乡。
张书伟， 男， 1969 年 5 月出生， 民正农牧董事长。
张现伟， 男， 1971 年 11 月出生， 民正农牧实际控制人、 董
事、 总经理。
张李帅， 男， 1993 年 7 月出生， 民正农牧实际控制人、 时
任董事。
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孙祥旗， 男， 1963 年 1 月出生， 民正农牧时任董事、 董事
会秘书。
经查明， 民正农牧、 张书伟、 张现伟、 张李帅、 孙祥旗存
在以下违规事实：
一、 2016 年股票定向发行信息披露违规
民正农牧分别于 2016 年 7 月 26 日和 2016 年 8 月 12 日召
开董事会、 股东大会， 审议通过 2016 年股票定向发行相关议案，
并于 2016 年 11 月 7 日披露发行情况报告书。 本次定向发行过
程中， 民正农牧、 张现伟、 张李帅、 孙祥旗与发行对象签订了
《投资人保障协议》 ， 涉及股份回购等特殊投资条款， 但未履
行相关信息披露义务。
民正农牧、 张书伟、 张现伟、 张李帅、 孙祥旗知晓前述事
实， 但未能忠实、 勤勉地履行职责， 违反了《全国中小企业股
份转让系统业务规则（试行） 》 （以下简称《业务规则》 ） 第
1.4 条、 第 1.5 条， 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务
细则（试行） 》 （2013 年 12 月 30 日发布） 第三条。
二、 2017 年股票定向发行信息披露违规
民正农牧分别于 2017 年 5 月 2 日和 2017 年 5 月 19 日召开
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董事会、 股东大会， 审议通过 2017 年股票定向发行相关议案，
并于 2017 年 8 月 28 日披露发行情况报告书。 本次定向发行过
程中， 张现伟、 张李帅、 孙祥旗与发行对象签订了《投资人保
障协议》 ， 涉及股份回购等特殊投资条款， 但未履行相关信息
披露义务。
民正农牧、 张书伟、 张现伟、 张李帅、 孙祥旗知晓前述事
实， 但未能忠实、 勤勉地履行职责， 违反了《业务规则》 第 1.4
条、 第 1.5 条， 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细
则（试行） 》 （2013 年 12 月 30 日发布） 第三条。
针对上述违规行为， 民正农牧、 张书伟、 张现伟、 张李帅、
孙祥旗负有责任。
鉴于上述违规事实和情节， 根据《业务规则》 第 6.1 条和
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细
则》 第十六条的规定， 我司做出如下决定：
对民正农牧、 张书伟、 张现伟、 张李帅、 孙祥旗采取出具
警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》 《全国中小企业股份转让系统
股票定向发行规则》 等业务规则诚实守信， 保证信息披露的真
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实、 准确、 完整。 特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取
教训， 杜绝类似问题再次发生。 否则， 我司将进一步采取自律
监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒， 我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
民正农牧应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。
全国股转公司融资并购部
2023 年 10 月 23 日

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