公告日期：2022-04-27

开源证券股份有限公司

关于江苏沃田集团股份有限公司

2021 年度公司治理情况专项核查报告

为有效开展全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合各证监局开展的挂牌公司治理专项自查及规范活动，推动挂牌公司增强公众公司意识，形成有效制衡的公司治理机制，促进挂牌公司整体治理水平提升，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）及相关要求，开源证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为江苏沃田集团股份有限公司（以下简称“沃田集团”或“挂牌公司”）的主办券商，对公司治理情况开展了专项核查，并对核查涉及的各项内容做如下报告：
一、内部制度建设情况

经主办券商核查，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则 是

完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

二、机构设置情况

经主办券商核查，截至 2021 年 12 月 31 日，公司董事会共 5 人，其中独立董事

0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高
级管理人员共 1 人，其中 1 人担任董事。

2021 年度公司董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公 否

司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司机构或人员设置情况：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发……
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