公告日期：2022-03-28

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于青岛华仁物业股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为青岛华仁物业股份有限公司(以下简称“华仁物业”或“公司”)的主办券商，对华仁物业 2021 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2016 年 6 月 28 日公司召开第一届董事会第十一次会议，审议
通过《关于青岛华仁物业股份有限公司 2016 年第一次股票发行方案的议案》，该议案于 2016 年第二次临时股东大会审议通过；2016 年8 月 31 日公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过《关于修订<青岛华仁物业股份有限公司 2016 年第一次股票发行方案>的议案》，该议案于 2016 年第五次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于青岛华仁物业股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8521 号）确认，公司发行 5,000,000股。此次股票发行价格为人民币 2.10 元/股，募集资金总额为人民币 10,500,000.00 元。募集资金到位情况业经中天运会计师事务所

（特殊普通合伙）于 2016 年 9 月 21 日出具的中天运[2016]验字第
90073 号验资报告审验。

2017 年 11 月 24 日公司召开第二届董事会第三次会议，审议通
过《2017 年第一次股票发行方案》，该议案于 2017 年第六次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于青岛华仁物业股份有限公司股票发行股份登记的 函 》（ 股转系统函 [2018]549号）确认，公司发行 6,250,000 股。此次股票发行价格为人民币3.83 元/股，募集资金总额为人民币 23,937,500.00 元。募集资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 1 月22 日出具的中天运[2018]验字第 90005 号验资报告审验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

针对公司 2016 年第一次股票发行，公司与申万宏源证券有限公
司、中国建设银行股份有限公司（下称“建设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。三方监管协议符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定。

针对公司 2017 年第一次股票发行，公司与申万宏源证券有限公
司、青岛银行股份有限公司（下称“青岛银行”）签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及其他

相关规定。根据全国股转公司于 2020 年 9 月 4 日出具的《关于同意
申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务的公告》，申万宏源承销保荐承继申万宏源在全国股转系统从事推荐业务。

2021 年上半年度，华仁物业使用募集资金派发了 2020 年度权
益分派的现金红利，公司募集资金未用于公司主营业务及相关业务领域，违反了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十九条和第二十一条的规定，构成公司治理及募集资金使用违规。针对上述违规行为，全国股转公司出具了《关于对青岛华仁物业股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》（公司一部监管【2022】007 号），对公司及相关责任人采取口头警示的自律监管措施。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集金额 余额（元）
（元）

青岛银行东海西 802250200520555 23,937,500.00 1,437,156.78
路第一支行
中国建设银行股

份有限公司……
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