公告日期：2021-01-11

公告编号：2021-001

证券代码：832379 证券简称：鑫融基 主办券商：光大证券

河南鑫融基金控股份有限公司

第三届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2021 年 1 月 11 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：通讯

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2021 年 1 月 6 日以邮件等方式发出

5.会议主持人：董事长年永安

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》

议案

1.议案内容：

根据全国股转系统于 2016 年 5 月 27 日发布的《关于金融类企业挂牌融资有

关事项的通知》（股转系统公告〔2016〕36 号）及 2016 年 8 月 8 日发布的《挂

牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关规定：“其他具有金融属性的挂牌公司在相关监

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管政策明确前，应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。”上述政策的出台关闭了公司资本市场融资的渠道，严重束缚了公司的业务发展，且目前来看未见取消上述监管政策的迹象。

为打破公司的融资困局，提高经营决策效率，降低经营成本，基于公司未来发展的需要，经董事会审慎考虑，拟向全国中小企业股份转让系统申请公司股票终止挂牌。

2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于拟申请公司股票终止挂牌对异议股东权益保护措施》议案1.议案内容：

详 见 公 司 于 2021 年 1 月 11 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统

（www.neeq.com.cn）的相关披露。

2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理申请公司股票在全国中小企

业股份转让系统终止挂牌相关事宜》议案

1.议案内容：

为申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜，拟提请公司股东大会授权公司董事会全权办理有关具体事宜，授权事项包括但不限于：（1）准备本次终止挂牌事项需向相关部门递交的所有材料；

（2）批准、签署与本次终止挂牌相关的文件；

（3）向全国中小企业股份转让系统递交申请文件；

（4）本次终止挂牌事项审批通过后公司股权的登记、托管或其他工商登记、变

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更事项等；

（5）在法律、法规及公司章程允许的范围内及前提下，办理与本次终止挂牌工作相关的其他事宜。

2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会》议案

1.议案内容：

详 见 公 司 于 2021 年 1 月 11 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统

（www.neeq.com.cn）的相关披露。

2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

无。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

三、备……
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