公告日期：2021-01-26

公告编号：2021-006

证券代码：832379 证券简称：鑫融基 主办券商：光大证券
河南鑫融基金控股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2021 年 1 月 26 日

2.会议召开地点：公司二楼会议室
3.会议召开方式：现场
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：董事长年永安
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》中关于召开股东大会的相关规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 10 人，持有表决权的股份总数956,098,199 股，占公司有表决权股份总数的 62.67%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况
1.公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2.公司在任监事 6 人，出席 6 人；
3.公司董事会秘书出席会议；
公司其他高级管理人员列席会议。

公告编号：2021-006

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的
议案》
1.议案内容：

根据全国股转系统于 2016 年 5 月 27 日发布的《关于金融类企业挂牌融
资有关事项的通知》（股转系统公告〔2016〕36 号）及 2016 年 8 月 8 日发布
的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关规定：“其他具有金融属性的挂牌公司在相关监管政策明确前，应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。”上述政策的出台关闭了公司资本市场融资的渠道，严重束缚了公司的业务发展，且目前来看未见取消上述监管政策的迹象。

为打破公司的融资困局，提高经营决策效率，降低经营成本，基于公司未来发展的需要，经董事会审慎考虑，拟向全国中小企业股份转让系统申请公司股票终止挂牌。
2.议案表决结果：

同意股数 897,934,446 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 93.92%；
反对股数 58,163,753 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 6.08%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二）审议通过《关于拟申请公司股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》1.议案内容：

详见公司于 2021 年 1 月 11 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系
统（www.neeq.com.cn）披露的《关于拟申请公司股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的公告》（公告编号：2021-002）。
2.议案表决结果：

同意股数 903,269,846 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 94.47%；
反对股数 52,828,353 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 5.53%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。

公告编号：2021-006

3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理申请公司股票在全国中小企
业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》
1.议案内容：

为申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜，拟提请公司股东大会授权公司董事会全权办理有关具体事宜，授权事项包括但不限于：（1）准备本次终止挂牌事项需向相关部门递交的所有材料；
（2）批准、签署与本次终止挂牌相关的文件；
（3）向全国中小企业股份转让系统递交申请文件；
（4）本次终止挂牌事项审批通过后公司股权的登记、托管或其他工商登记、变更事项等；
（5）在法律、法规及公司章程允许的范围内及前提下，办理与本次终止挂牌工作相关的其他事宜。
2.议案表决结果：
……
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