公告日期：2020-04-28

证券代码：832382 证券简称：阳光小贷 主办券商：山西证券
大同开发区阳光小额贷款股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 27 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，尚需提
交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为了规范大同阳光小额贷款股份有限公司(以下简称“公司”)对外投资行为,防范投资风险,提高对外投资效益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、规范性文件和《大同开发区阳光小额贷款股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资,是指公司根据国家法律法规规定以现金、实物、无形资产等方式向其他单位进行投资(包括对其他企业的兼并、联营投资或者购买其他单位的股票、债券等有价证券),以期在未来获得投资收益的经济行为。

第三条 公司对外投资的原则如下：

(一)符合国家法律、法规、《公司章程》的有关规定及国家相关产业政策；

(二) 符合公司的发展战略、经营宗旨；

(三) 对外投资的产权关系明确清晰,确保投资的安全、完整,实现保值、增值；

(四) 坚持效益优先的原则。

第四条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司的一切对外投资行为。

第二章 对外投资的组织机构

第五条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构和授权机构,各自在其权限范围内,对公司的对外投资作出决策和授权。

第六条 董事长根据《公司章程》及本制度规定的权限对公司的对外投资进行决策。
第七条 公司总经理为对外投资事项实施的主要负责人,负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控,并应及时向董事会汇报投资进展情况,提出调整建议等,以利于董事会及股东大会及时对对外投资事项作出修订。

第八条 公司董事会秘书根据证券监管部门的相关规定,对对外投资项目的审批流程提供意见或建议,并及时履行信息披露义务。

第九条 公司财务部门为对外投资的财务管理部门,负责对投资项目进行投资效益评估、筹措资金、办理出资手续等。

第十条 公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的对外投资工作。

第三章 对外投资的决策权限

第十一条 公司应严格按照《公司法》、中国证监会的有关规定及《公司章程》规定的权限履行对外投资的审批程序。

第十二条 公司发生的对外投资事项,达到下列标准之一的,应经董事会审议通过后提交股东大会审议,并应及时披露:

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的 30%以上；

（二）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的50%以上，且超过 1500 万元；

第十三条 公司发生的对外投资事项,达到下列标准之一的,应提交董事会审议,并应及时披露：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的 10%以上 30%以下；

（二）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的10%以上 50%以下，且超过 300 万元；

第十四条 未达到本条规定董事会审议标准的对外投资,董事会授权董事长办公会议批
准，会议通过后应及时向董事会报告。

第十五条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益的以外，可免于按照第十三条规定履行股东大会审议程序；公司单方面获得利益的交易（包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等），可免于按照第十三条规定履行股东大会审议程序；

第四章 对外投资的决策程序

第十四条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类：

(一)短期投资主要指：法律、法规允许的公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资,包括对各种证券、基金投资、委托经营、委托理财或委托贷款。

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