公告日期：2023-04-25

国金证券股份有限公司

关于无锡睿思凯科技股份有限公司治理专项自查及规
范活动的专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“主办券商”）作为无锡睿思凯科技股份有限公司（以下简称“睿思凯”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）及相关安排，通过日常了解、查阅制度文件、查阅三会资料、公开网站核查、获取相关声明等方式对 2022 年度睿思凯的专项自查和自我规范情况进行了核查，具体情况如下：
一、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 是

理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司未单独制订《内幕信息知情人登记制度》，公司未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况，公司制定的《信息披露事务管理制度》中已对公
公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人对未公开信息的保密义务作出要求。

综上，公司已按照相关要求建立内部制度。
二、机构设置情况

公司董事会共 5 人，未设置独立董事。公司监事会共 3 人，其中职工代表
监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 3人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工

代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二 是

分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

孙新卫先生、张磊先生分别于 2022年 3月 23 日和 2022年 4月 22日辞去公
司独立董事成员一职，上述辞职事项在公司股东大会选举出新任董事后方可生效。在新任董事任职前，孙新卫先生、张磊先生仍需按照相关法律、法规和《公司章程》等有关规定履行独立董事职责，因此未导致公司董事会人数低于法定人数。

公司董事会成员中，董事长邵波兼任公司总经理，董事杨杰兼任副总经理，董事吴骏兼任副总经理、董事会秘书，兼任高级管理人员的董事人数超过公司董事总数的二分之一，但未违背《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定的要求。

公司董事会未下设专门委员会。

综上，挂牌公司兼任高级管理人员的董事人数超过公司董事总数的二分之
一，但未违背《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定的要求。总体来看，公司机构设置健全，董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、业务规则和公司章程的要求。
三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

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