公告日期：2024-02-27

证券代码：832402 证券简称：辉文生物 主办券商：光大证券

上海辉文生物技术股份有限公司

2023 年股权激励计划预留股票期权授予公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2023 年 2 月 10 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》等议案。

2023 年 10 月 31 日，公司召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于调整<上海辉文生物技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>（第三次修订稿）公司业绩指标》议案。

2024 年 2 月 1 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于 2023 年股票期权激励计划预留权益授予的议案》等相关议案。上述审议事项不涉及回避表决的情况，本次董事会议案均经全体董事一致表决通过。

2024 年 2 月 1 日至 2024 年 2 月 18 日，公司通过公司公示栏等形式，在公
司内部就提名本次激励计划激励对象名单进行了公示，公示时间不少于 10 天。公示期内，公司员工未对提名本次激励计划的激励对象名单提出异议。

2024 年 2 月 18 日，公司召开了第三届监事会第九次会议，审议通过了《关
于 2023 年股票期权激励计划预留权益授予的议案》等相关议案。上述审议事项不涉及回避表决的情况，本次监事会议案均经全体监事一致表决通过。监事会在公示期满后对激励名单进行了审核，对本次激励计划发表了同意的意见。监事会认为，公司实施股权激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，实现公司可持续发展，且不存在损害公司及全体股东利益的情形。

2024 年 2 月 27 日，公司召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于 2023 年股票期权激励计划预留权益授予的议案》。全部议案的表决结果
为，普通股同意股数 22,486,026 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；
反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本
次股东大会有表决权股份总数的 0%。
二、 股权激励计划概述

（一）本次股权激励计划预留权益授予的审议情况

本激励计划已经公司 2023 年 2 月 10 日召开的 2023 年第一次临时股东大会
及 2023 年 10 月 31 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过。

本激励计划的预留权益激励对象名单已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议、2024 年第一次临时股东大会审议通过。

（二）授予对象

本激励计划预留权益授予的激励对象总人数为 8 人，为公告本激励计划时在公司（含控股子公司）任职的公司高级管理人员、核心员工，不包括监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（三）授予数量

本激励计划预留权益拟授予的股票期权数量为 28 万份（最终以实际认购数量为准），占本公司股权激励计划股票期权总数的 20%，预留比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件后可在其行权期内以行权价格购买公司 1 股普通股股票。全部股票期权所涉及的公司股票数量占本激励计划草案公告时公司普通股股本总额 2,677 万股的1.05%。

公司不存在同时实施的其他股权激励计划及其他长期激励机制。

（四）股票来源

本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司普通股。

（五）行权价格

本激励计划预留部分授予的股票期权的行权价格为 8.10 元/股。

（六）激励计划的授权日

经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内授予权益，并完成登记、公告等相关程序。授权日必须为交易日。

（七）等待期

预留权益的等待期为预留权益授予登记完成之日至权益可行权日之间的时间段。本激励计划的预留权益分二期行权，对应的等待期分别为 12 个月和 24个月。
三、 股票期权拟授予情况
（一） 拟授予股票期权基本情况

1. 授权日：2024 年 2 月 27 日

2. 行权价格：8.10 元/股

3. 授予对象类型：□董事 √高级管理人员 √核心员工 □其他

4. 拟授予人数：8 人

5. 拟授予数量：28 万份

6. 股票来源：√向激励对象发行股票 □回购本公司……
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