公告日期：2024-04-29

证券代码：832402 证券简称：辉文生物 主办券商：光大证券

上海辉文生物技术股份有限公司

2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期

行权条件成就公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海辉文生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日
召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容详情见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《第三届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2024-023）、《第三届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2024-024）。二、 本期股票期权授予及行权情况
（一） 股票期权授予情况

1、本期股票期权激励计划的审议情况

2023 年 1 月 19 日，公司召开了第三届董事会第十次会议，审议通过《关于
公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》议案、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜》议案、《关于提名公司 15 名员工为核心员工》议案、《关于提名公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单》议案、《关于提请召开公司 2023 年第一次临时股东大会》议案。

2023 年 1 月 19 日，公司召开了第三届监事会第四次会议，审议通过《关于
公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》议案。

2023 年 1 月 19 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《第三届董事会第十次会议决议公告》、《2023 年股票期权激励计划（草案）》、《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》、《2023 年股票期权激励计划激励对象名单》、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告》。

2023 年 1 月 20 日至 2023 年 1 月 29 日公司向全体员工就本次激励计划首次
授予的激励对象名单进行了公示，同时就核心员工名单进行了公示。公示期间，公司员工未对本次激励对象名单提出异议。

2023 年 1 月 30 日，公示期满后，公司召开了第三届监事会第五次会议，审
议通过《关于提名公司 15 名员工为核心员工》议案以及《关于提名公司 2023年股票期权激励计划激励对象名单》议案。

2023 年 1 月 30 日，公司披露了《监事会关于公司股权激励计划相关事项的
核查意见》，监事会对本次激励计划发表了同意的意见。

2023 年 1 月 30 日，公司召开了 2023 年第一次职工代表大会，审议通过《关
于提名公司 15 名员工为核心员工》议案。

2023 年 2 月 10 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》议案、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜》议案、《关于提名公司 15名员工为核心员工》议案以及《关于提名公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单》议案。

2023 年 5 月 16 日，公司股权激励计划股票期权首次授予完成登记，期权简
称及代码：辉文 JLC1、850060。

2023 年 10 月 13 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，审议通过《关
于调整<上海辉文生物技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>（第三次修订稿）公司业绩指标》议案、《关于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会》议案。

2023 年 10 月 13 日，公司召开了第三届监事会第八次会议，审议通过《关
于调整<上海辉文生物技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>（第三次修订稿）公司业绩指标》议案。

2023 年 10 月 31 日，公司召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于调整<上海辉文生物技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>（第三次修订稿）公司业绩指标》议案。

2、授予日期：2023 年 2 月 10 日。

3、授予对象及人数：高管及核心员工，合计 17 人。

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