公告日期：2023-06-05

全国股转公司纪律处分决定书
〔2023〕23 号

关于给予江苏易兆信息科技股份有限公司
及相关责任主体纪律处分的决定

当事人：

江苏易兆信息科技股份有限公司，注册地址：江苏省常州市天宁区北塘河东路 17 号。

汪大鹏，控股股东、实际控制人。

邓斌，原实际控制人。

孔蓓菁，时任副董事长、董事会秘书。

经查明，江苏易兆信息科技股份有限公司（以下简称“易兆科技”、公司）存在以下违规事实：

2021 年股票定向发行中，易兆科技、邓斌、汪大鹏与认购
人常州市天宁产业发展投资基金合伙企业（有限合伙）（以下
简称“天宁产业投资基金”）于 2021 年 8 月 30 日签订《<关于
上海金蓝络科技信息系统股份有限公司之股票认购协议>之补充协议（四）》（“上海金蓝络科技信息系统股份有限公司”为易兆科技曾用全称，以下简称《补充协议（四）》），约定易兆科技在本次定增完成后 6 个月内回购天宁产业投资基金持有的易兆科技全部股份。在上述协议中，挂牌公司为特殊投资条款义务承担主体及签署方，属于《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）——特殊投资条款》（以下简称《问答（四）》）中规定的禁止性内容。

公司未建立和执行印章管理相关内部控制制度，仅通过办公软件由指定的副董事长（孔蓓菁）及总经理共同进行线上审批后即可用印。但在《补充协议（四）》签订时，孔蓓菁直接安排公司员工在《补充协议（四）》上加盖公司公章。

针对上述特殊投资条款签订事项，易兆科技未能及时履行
审议程序及信息披露义务，后于 2021 年 12 月 6 日在《重大诉
讼公告（补发）》中进行了补充披露。

易兆科技为《补充协议（四）》签订主体，并在协议上盖章，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.5 条，《全国中小企

业股份转让系统股票定向发行规则》（2020 年 1 月 3 日发布，
以下简称《定向发行规则》）第四条及《问答（四）》的规定。
控股股东、实际控制人汪大鹏为 2021 年股票发行《补充协
议（四）》签署方之一，知悉特殊投资条款约定事项，未能忠实、勤勉地履行职责，对违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5 条，《定向发行规则》第四条的规定。
原实际控制人邓斌为 2021 年股票发行《补充协议（四）》
签署方之一，知悉特殊投资条款约定事项，未能忠实、勤勉地履行职责，对违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4条、第 1.5 条，《定向发行规则》第四条的规定。

时任副董事长、董事会秘书孔蓓菁负责2021年股票发行《补充协议（四）》的修订，知悉特殊投资条款约定事项，未能忠实、勤勉地履行职责，对违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5 条，《定向发行规则》第四条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.2 条、第
6.3 条及《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十七条的规定，我司作出如下决定：

给予挂牌公司易兆科技通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予公司控股股东、实际控制人汪大鹏，原实际控制人邓斌，时任副董事长、董事会秘书孔蓓菁通报批评的纪律处分，
并记入证券期货市场诚信档案。

易兆科技应当自收到本纪律处分决定书之日起 2 个交易日
内，在指定信息披露平台披露相应信息。

全国股转公司

2023 年 5 月 29 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。