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公告日期：2023-11-29
北京德恒律师事务所
关于河南科益气体股份有限公司
股票发行合法合规性的
法律意见书
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
目 录
释 义 ...... 2
正 文 ...... 5
一、关于本次股票发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于本次股票发行是否需要履行证监会注册程序的意见...... 9
三、关于本次股票发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......10
四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10五、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否属于持股平
台的意见 ......13
六、关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13
七、关于本次股票发行决策程序合法合规性的意见......13
八、关于本次股票发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......16
九、关于本次股票发行新增股票限售安排合法合规性的意见......16
十、关于本次股票发行募集资金用途、募集资金管理等相关情况的意见 ......17
十一、关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......19
释 义
在本法律意见书中，除非文义另有所指，下述词语具有以下含义：
公司、发行人或科益气体 指 河南科益气体股份有限公司
本所、本所律师 指 北京德恒律师事务所及其经办律师
本次发行、本次定向发行、 指 河南科益气体股份有限公司通过向不确定对象定向发行股
本次股票发行 票并募集资金的行为
法律意见书 指 《北京德恒律师事务所关于河南科益气体股份有限公司股
票发行合法合规性的法律意见书》
《定向发行说明书》 指 发行人在在全国股转系统指定信息披露平台披露的《河南
科益气体股份有限公司股票定向发行说明书》及其修订版
《公司章程》 指 《河南科益气体股份有限公司章程》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《定向发行指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》
《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 如无特别指明，均为人民币元、人民币万元
中国 指 中华人民共和国，为本法律意见书之目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区
北京德恒律师事务所
关于河南科益气体股份有限公司
股票发行合法合规性的
法律意见书
德恒12F20230576-1号
致：河南科益气体股份有限公司
根据本所与科益气体签订的《专项法律服务合同》，本所接受科益气体的委托并担任本次股票发行事项的专项法律顾……
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