公告日期：2020-04-28

证券代码：832517 证券简称：联邦化工 主办券商：东吴证券
常熟联邦化工股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

常熟联邦化工股份有限公司于2020年4月28日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于修订<常熟联邦化工股份有限公司对外担保管理制度>的议
案》，表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案尚需提交 2019 年
年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

常熟联邦化工股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，现根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国担保法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《常熟联邦化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并参照证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，特制定本制度。

第二章 对外提供担保的基本原则

第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债
务提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类包括银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第三条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子
公司。

第四条 以公司或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未
按照《公司章程》的规定经由公司董事会(或股东大会)批准，公司不得对外提供担保。

第五条 董事会是公司担保行为的管理机构，公司一切担保行为须按程序经
公司董事会全体成员过半数通过，还应当经出席会议的三分之二以上董事签署同意。对超过《公司章程》规定的董事会审批权限的担保事项应报股东大会批准。
第六条 公司董事会在决定为他人提供担保之前(或提交股东大会表决前)，
应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。

第七条 公司应当指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近一
期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。

如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有关责任人应当及时报告董事会。

第八条 被担保人债务到期需继续展期并需公司继续提供担保的，视为新的
担保，需重新办理担保的审查、审批手续和履行信息披露义务。

第三章 担保审批管理

第九条 公司如为对方单位向银行借款提供担保，应由对方单位提出申请，
并提供如下相关材料：

（一）被担保人的基本情况、财务状况、资信情况、行业前景、还款能力等
情况；

（二）被担保人现有银行借款及担保的情况；

（三）本项担保的银行借款的金额、品种、期限、利率、用途、预期经济效果；

（四）本项担保的银行借款的还款资金来源；

（五）其他与借款担保有关的能够影响公司做出是否提供担保的事项。

公司如为其他债务提供的担保，涉及资产评估的，须由具有专业资质的资产评估公司出具相关资产评估报告，其余事项可参照本条规定执行。

第十条 应由股东大会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提
交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保,包括但不限于下列情形：

（一）公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

（二）按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的担保；

（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

（六）公司章程规定的其他担保。

股东大会审议上述担保事项第(二)项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司股东大会或者董事会就担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回避表决。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。