公告日期：2022-07-12

华鑫证券有限责任公司

关于江苏双盛锌业股份有限公司的风险提示性公告

华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）作为江苏双盛锌业股份有限公司（以下简称“双盛锌业”或“公司”）的持续督导原主办券商，通过协助双盛锌业履行信息披露义务，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 其他 未在规定期限披露定期报告存在被终止 否

挂牌风险

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 不适用

3 其他 不配合主办券商持续督导工作 不适用

4 其他 单方解除持续督导协议相关风险 否

5 公司治理 未及时完成董监高换届 否

6 处罚处理 受到全国股转公司公开谴责 否

7 处罚处理 受到全国股转公司自律监管措施及纪律 否

处分（除公开谴责外）

（二） 风险事项情况

1、未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险

截至本公告披露之日，公司尚未披露 2021 年年度报告,公司股票存在被终止挂牌的风险。

2、公司未能规范履行信息披露义务

鉴于公司未能在 2022 年 4 月 29 日前披露 2021 年年度报告，公司需在 5 月

5 日首次披露公司挂牌可能被终止挂牌的风险提示公告；之后，公司应当每 10个交易日披露一次进展公告，直至年度报告披露或全国股转公司作出挂牌终止挂牌的决定。截至本公告披露之日，公司未披露过相关公告。

3、不配合主办券商持续督导工作

主办券商已根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”） 的规定每月向公司发送了问题清单，就公司是否存在重大变化，是否存在应当披露而未披露事项等进行询问。截至本公告披露之日，公司已连续五个月未向主办券商作回复。主办券商难以获悉公司目前财务、经营状况，无法判断公司是否已规范履行信息披露义务。

2022 年 3 月 14 日，公司总经理徐桂森已明确告知将不配合主办券商持续督

导工作，不配合主办券商任何现场或非现场核查工作。主办券商已多次通过微信、邮件、电话等方式与公司联系，督促公司履行信息披露义务，但公司未作回应。

4、单方解除持续督导协议相关风险

华鑫证券已于 2022 年 2 月 8 日收到全国股转公司出具的《关于对华鑫证券

和双盛锌业解除持续督导协议无异议的函》（以下简称“无异议函”），根据无异

议函，华鑫证券与双盛锌业签订的持续督导协议自 2022 年 2 月 9 日起解除。

截至 2022 年 5 月 9 日，主办券商单方解除持续督导协议已满三个月，尚无

其他主办券商承接双盛锌业持续督导工作。

5、未及时完成董监高换届

公司第二届董事会、第二届监事会已于 2022 年 2 月 17 日任期届满，主办券

商已督促公司尽快选举新一届董事会、监事会成员。截至本公告披露之日，公司尚未进行换届选举，亦未披露延期换届公告。

6、受到全国股转公司公开谴责的纪律处分、自律监管措施

2022 年 7 月 8 日，公司及公司时任董事长张月凤收到全国股转公司下发的

《关于给予江苏双盛锌业股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（纪律处分决定书[2022]298 号），公司时任董事会秘书朱亚娟收到全国股转公司下发的《关于对江苏双盛锌业股份有限公司时任董事会秘书朱亚娟采取自律监管措施的决定》（股转监管执行函[2022]398 号）。具体违规事实如下：

截至 2022 年 4 月 30 日，挂牌公司未按期编制并披露 2021 年年度报告，且

不配合主办券商及全国股转公司核查工作，未按要求提供相应信息，违反了《全

国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年 11 月 12 日发布，以……
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