公告日期：2020-08-14

宏信证券有限责任公司

关于河南省日立信股份有限公司股票
定向发行的推荐工作报告

主办券商

宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
2020 年 8 月

目录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见
二、关于发行人公司治理规范性的意见
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见
七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见
十、关于本次发行定价合法合规性及定价合理性的意见
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见
十六、关于本次定向发行对发行人影响的意见
十七、关于本次定向发行聘请第三方的意见
十八、主办券商认为应当发表的其他意见
十九、关于本次定向发行的推荐结论

释 义

本定向发行推荐报告中，除另有所指外，下列常用简称具有如下特定含义：

简称 指 对应正文或含义

公司/发行人 指 河南省日立信股份有限公司

本次定向发行 指 河南省日立信股份有限公司 2020 年第二次股票定向发行

发行对象/深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司

发行对象/红土创盈 指 河南红土创盈投资合伙企业（有限合伙）

发行对象/前海股权 指 中原前海股权投资基金（有限合伙）

控股股东/实际控制人 指 汪献忠、李建国

《定向发行说明书》 指 《河南省日立信股份有限公司 2020 年第二次股票定向发行说
明书》

《股份认购协议》 指 《关于河南省日立信股份有限公司之附条件生效的股份认购
协议》

《公司章程》 指 《河南省日立信股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

元、万元 指 人民币元、人民币万元，中华人民共和国的法定货币单位

中国 指 中华人民共和国，仅为本定向发行推荐报告之目的，除非特别
说明，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）发行人是否符合《全国中小企业股份转让系统定 向发行规则》第九条的规定的意见

日立信已建立了股东大会、董事……
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