公告日期：2023-05-30

证券代码：832620 证券简称：中安股份 主办券商：天风证券
山东中安科技股份有限公司

关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司于 2023 年 5 月 26 日第三届董事会第十八次会议
审议通过，尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东中安科技股份有限公司

关联交易管理制度

为保证山东中安科技股份有限公司（以下简称“公司”）与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则， 维护公司和全体股东的利益，根据《企业会计准则--关联方关系 及其交易的披露》、《山东中安科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本制度。

第一章 关联人和关联关系

第一条 本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联
人。

第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

1、直接或间接地控制公司，以及与公司同受某一企业控制
的法人（包括但不限于母公司、子公司、与公司受同一母公司控制的子公司）；

2、本制度所指的关联自然人直接或间接控制的企业。

第三条 公司的关联自然人是指：

1、持有公司 5％以上股份的个人股东；

2、公司的董事、监事及高级管理人员；

3、上述人士的亲属，包括：父母、配偶、兄弟姐妹、年满 18
周岁的子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。

第四条 因与公司关联法人签署协议或做出安排，在协议生效
后符合上述第一、二、三条规定的，为公司潜在关联人。

第五条 本公司控制或持有 50%以上股权的子公司发生的关联
交易，视同本公司的行为，遵循中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限公司（以下称股转系统公司）和本制度的规定。

第六条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公
司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
第七条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方
式、途径及程度等方面进行实质判断。

第二章 关联交易

第八条 公司关联交易是指本公司及本公司控制或持有50%以上股权的子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项：

（1）购买或销售商品；

（2）购买或销售除商品以外的其他资产；

（3）提供或接受劳务；

（4）代理；

（5）租赁；

（6）提供资金（包括以现金或实物形式）；

（7）担保；

（8）管理方面的合同；

（9）研究与开发项目的转移；

（10）许可协议；

（11）赠与；

（12）债务重组；

（13）非货币性交易；

（14）关联双方共同投资；

（15）中国证监会、股转系统公司认为应当属于关联交易的其他事项。

第九条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

1、诚实信用原则；

2、平等、自愿、等价、有偿的原则；

3、公正、公平、公开的原则。

第十条 关联交易的价格或取费原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准；公司应对关联交易的定价依据予以充分披露；

第十一条 公司不得为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保；

第十二条 与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人就该事项进行表决时，应采取回避原则；

第十三条 公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否对
公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问发表意见。
第三章 关联交易的决策程序

第十四条 公司拟进行的关联交易由公司职能部门提出议案，
议案应就该关联交易的具体事项、定价依据和对公司及股东利益的影响程度做出详细说明。

第十五条 关联交易决策权限:

1、股东大会：公司与关联方发生的成交金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产 5%以上且超过 3000 万元的交易，或者占公司最近一期经审计总资产 30%以上的交易，应当提交股东大会审议批准后方可实施；
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