公告日期：2022-04-18

中泰证券股份有限公司

关于确信信息股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为确信信息股份有限公司（以下简称“确信信息”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）2020 年 7 月公司完成 2020 年第一次股票发行，募集资金
49,999,567.00 元，募集资金情况如下：

2020 年 4 月 23 日，第四届董事会第十七次会议审议通过了《定
向发行说明书》等与股票发行相关的议案，并于 2020 年 5 月 12 日召
开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过。公司发行股份数量不超过 10,141,900 股，每股价格为人民币 4.93 元，预计发行募集资金总额不超过 49,999,567.00 元，募集资金用途为补充流动资金及偿还银行贷款。

2020 年 6 月 22 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具了《关于对山东确信信息产业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]1446 号）。

2020 年 7 月 7 日，公司实际募集资金 49,999,567.00 元。2020
年 7 月 9 日，经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报
告》（编号：中天运[2020]验字第 90036 号）审验。2020 年 7 月 9
日，公司、主办券商、上海浦东发展银行股份有限公司济南分行舜耕支行（以下简称“浦发银行”）签署了《募集资金三方监管协议》。
2020 年 7 月 24 日，本次发行新增股票完成登记。

（二）2021 年 12 月公司完成 2021 年第一次股票发行，募集资
金 11,065,969.20 元，募集资金情况如下：

2021 年 11 月 24 日，第五届董事会第五次会议审议通过了《定
向发行说明书》等与股票发行相关的议案，并于 2021 年 12 月 9 日召
开的 2021 年第三次临时股东大会审议通过。公司发行股份数量不超过 1,442,760 股，每股价格为人民币 7.67 元，预计发行募集资金总额不超过 11,065,969.20 元，募集资金用途为补充流动资金。

2021 年 12 月 16 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具了《关于对山东确信信息股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4126 号）。

2021 年 12 月 24 日（认购截止日），公司实际募集资金
11,065,969.20 元。2021 年 12 月 27 日，经中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：中天运[2021]验字第 90092
号）审验。2021 年 12 月 28 日，公司、主办券商、招商银行股份有
限公司济南分行（以下简称“招商银行”）签署了《募集资金三方监管协议》。

2022 年 1 月，本次发行新增股票完成登记。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第四届董事会第十七次会议、公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户银行 银行账号 截至 2021 年 12
月 31 日余额

2020 年第一次 浦发银行济南 74070078801500000389 2,795,804.20
股票发行 分行

2021 年第一次 招商银行济南 531903671710707 11,065,969.20
股票发行 分行

注：以上账户余额包括银……
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