公告日期：2024-04-18

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中国银河证券股份有限公司

关于江苏三鑫特殊金属材料股份有限公司 2023 年度

募集资金存放与使用的专项核查报告

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）作为江苏
三鑫特殊金属材料股份有限公司（以下简称“江苏三鑫”、“公司”）
的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业
股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，对江苏三鑫 2023 年度募集资金
存放与使用情况进行了专项核查，并出具以下核查意见：

一、募集资金基本情况

2022 年 4 月 29 日，公司分别召开第六届董事会第九次会议、第

六届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票定向发
行说明书的议案》《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》
《关于公司在册股东无本次发行股份的优先认购权的议案》《关于设
立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》等股票发行相关议

案。2022 年 5 月 14 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审

议通过了上述议案。全国股转公司于 2022 年 6 月 22 日向公司出具了

《关于对江苏三鑫特殊金属材料股份有限公司股票定向发行无异议
的函》（股转系统函〔2022〕1372 号）。

公司本次股票定向发行 4,000,000 股普通股股票，发行价格为
5.00元/股，募集资金总额为20,000,000.00元，上述募集资金于2022
年 6 月 27 日全部到位。

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2022 年 6 月 27 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出

具 XYZH/2022XAAA50512 号《验资报告》，对公司本次股票定向发行
募集资金到位情况进行了审验。

公司本次定向发行新增股份于2022年7月25日起在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的制定情况

公司分别于 2021 年 11 月 18 日、2021 年 12 月 6 日召开第六届

董事会第三次会议、2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于制定<募集资金管理制度>的议案》，按照全国股转公司发布的《定
向发行规则》的规定建立《募集资金管理制度》，并于 2021 年 11 月
19 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台对《募集资金
管理制度》进行了披露。

2、募集资金的存储及专户监管情况

公司本次股票发行收到认购人缴纳的增资款合计人民币
20,000,000.00 元，全部存放于以下募集资金专项账户：

户名：江苏三鑫特殊金属材料股份有限公司

开户行：中国建设银行股份有限公司南京江北新区分行

账号：32050159533600002867

2022 年 7 月 6 日，公司与主办券商、专户开户行签订了《募集

资金专户三方监管协议》。

综上，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的存放、使用、
变更、管理与监督等方面均做出了具体规定，明确了募集资金使用的
分级审批权限、决策程序等要求；公司募集资金全部存放于为本次股

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票发行而设立的专项账户内；公司与相关各方签订了募集资金监管协
议，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规
定中关于募集资金管理的要求。

三、募集资金的用途

根据公司 2022 年 6 月 23 日披露的《股票定向发行说明书（修订

版）》，本次发行募集资金总额为 20,000,000.00 元，全部用于补充
流动资金，具体包括支付购买原材料、职工薪酬、日常办公支出、差
旅及其他经营相关支出等。

四、募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 12 月……
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