公告日期：2021-02-25

信达证券

关于赛浪车联汽车科技（北京）股份有限公司的风险提示性公告
信达证券（以下简称“主办券商”）作为赛浪车联汽车科技（北京）股份有限公司（以下简称“公司”或“赛浪车联”）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□涉及重大未决诉讼仲裁 □停产、破产清算等经营风险

□重大债务违约等财务风险
□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

2020 年 12 月 10 日，全国股转公司公司监管一部（下称“公司监管一部”）
出具《关于对赛浪车联汽车科技（北京）股份有限公司的问询函》（问询函【2020】 第 42 号），对赛浪车联股权转让、资金占用及股票推介事项进行公开问询。主
办券商于当日传达至公司。赛浪车联应于 2020 年 12 月 18 日前将说明材料报
送至全国股转公司，但未报送。2020 年 12 月 21 日，公司监管一部向赛浪车联
出具告知函，主办券商再次于当日传达。截止本公告出具日，赛浪车联仍未对 问询函进行回复，亦未配合提供其他说明文件。

赛浪车联拒不回复问询函的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂 牌公司信息披露规则》第六十六条、第六十九条的规定，构成信息披露违规。

针对上述违规行为，时任董事长刘顺钊，时任董事会秘书范敏未按照要求 回复公开问询，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条和第 1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实和情节，2021 年 2 月 22 日，公司监管一部向赛浪车联
出具了《关于对赛浪车联汽车科技（北京）股份有限公司及相关责任主体采取 自律监管措施的决定》（股转系统公监函【2021】035 号），对赛浪车联汽车科 技（北京）股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施、对赛浪车联时任董 事长刘顺钊采取出具警示函的自律监管措施、对赛浪车联时任董事会秘书范敏 采取出具警示函的自律监管措施，要求赛浪车联于两个交易日内披露上述信 息。主办券商于当日传达全国股转公司上述决定。

赛浪车联未于收到自律监管决定书之日起 2 个交易日内披露相应信息，违
反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的规定。
二、 对公司的影响

赛浪车联未于规定内时间回复问询函，未按照全国股转公司的要求披露公 司收到自律监管措施的情况，上述行为构成信息披露违规。根据《全国中小企 业股份转让系统业务规则（试行）》等相关法律法规规定，赛浪车联股票存在 被全国股转公司进一步采取自律监管措施或给与纪律处分的风险。
三、 主办券商提示

信达证券作为赛浪车联的主办券商,第一时间通过邮件和社交网络等形式 将问询函、告知函和自律监管决定书等文件传达至赛浪车联及相关责任人，并 多次督促公司回复问询函、及时根据全国股转公司的要求对收到自律监管决定 书的情况进行信息披露。同时，主办券商已对公司进行了信息披露相关培训。 主办券商将持续督促赛浪车联及相关人员规范履行信息披露义务。
主办券商提醒广大投资者：

提醒广大投资者注意投资风险。

四、 备查文件目录

《关于对赛浪车联汽车科技（北京）股份有限公司及相关责任主体采取自 律监管措施的决定》（股转系统公监函【2021】035 号）

信达证券
2021 年 2 月 25 日

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