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公告日期：2024-08-09
上海市锦天城（长沙）律师事务所
关于湖南军芃科技股份有限公司股票定向发行
之
法律意见书
2024 年 8 月
目录
声明事项...... 3
正 文...... 5
一、 关于发行主体合法合规性的意见...... 5
二、 关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
四、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10
六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否
为持股平台的意见...... 12
七、 现有股东及发行对象的私募投资基金备案情况...... 13
八、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
九、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 16
十、 关于本次定向发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 30
十一、关于发行对象认购资金来源的合法合规性意见...... 30
十二、其他事项说明...... 31
十三、结论意见...... 31
释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司、发行人、军芃科
指 湖南军芃科技股份有限公司
技
公司 2024 年 8 月向 1 名发行对象定向发行不超过
本次股票发行 指
900 万股股票的行为
发行对象 指 南昌矿机集团股份有限公司、投资者
南昌矿机集团股份有 投资企业，其他股份有限公司（上市），系本次股
指
限公司、南矿集团 票发行对象
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公
指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
《定向发行业务指南》 指
南》
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《适用指引第 1 号》 指
则适用指引第 1 号》
《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指
办法》 法》
《失信主体监管问答》 指 《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》
《公司章程》 指 现行有效的《湖南军芃科技股份有限公司章程》
本所 指 上海市锦天城（长沙）律师事务所
《关于湖南军芃科技股份有限公司股票定向发行之
本法律意见书 指
法律意见书》
元、万元 指 人民币元、万元
注：本法律意见书若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的，系四舍五入原因造成。
上海市锦天城（长沙）律师事务所
关于湖南军芃科技股份有限公司股……
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