公告日期：2023-02-08

国都证券

关于云南文山坤七药业股份有限公司的风险提示性公告

国都证券作为云南文山坤七药业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 其他 违规使用募集资金 是

（二） 风险事项情况

1、违规使用募集资金

2022 年 9 月 29 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称
“全国股转公司”）向坤七股份出具了《关于对云南文山坤七药业股份有限公 司股票定向发行无异议的函》（股转函【2022】3140 号）。本次发行募集资金总 额15,000,000.00元，其中现金认购10,350,000.00元，债权认购4,650,000.00 元。

截至 2023 年 1 月 6 日，认购方已将认购款 10,350,000.00 元缴纳至本次
股票发行设立的募集资金专户，开户行为上海浦东发展银行昆明分行，账号为 78010078801700003089。

2023 年 2 月 6 日，主办券商在对上海浦东发展银行昆明分行提供的募集
资金专户对账单核查时，发现坤七股份存在以下违规使用募集资金情况：

（1）违规将募集资金转至公司基本户

2023 年 1 月 18 日，公司将募集资金 1,500,000.00 元从募集资金专户转
至公司基本户使用。

（2）未经审议变更募集资金用途

公司将原计划用于补充流动资金的募集资金中的 431,600.00 元用于偿还
公司借款，未经事前审议变更了募集资金用途。
二、 风险事项进展情况

主办券商发现该风险事项后，提示公司规范募集资金使用情况。公司于
2023 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于补充确认
并审议公司变更募集资金用途的议案》，并提交 2023 年第一次临时股东大会审 议。
三、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

上述违规使用募集资金行为，可能会受到全国股转公司的处罚。
四、 主办券商提示

主办券商已要求坤七股份对违规使用募集资金情况进行整改，规范使用募 集资金。主办券商将继续关注公司后续进展。

主办券商提醒广大投资者：

充分关注上述事项及由此产生的相关风险，谨慎做出投资决策。
五、 备查文件目录

无

国都证券
2023 年 2 月 8 日

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